由提单的法律性质看提单转让的效果——兼论提单的无因性.pdfVIP

曲掘单韵沤渖螳厦 营迥晕穗泄韵裁暴 ■徐金丽 山东师范大学 作为海上货物运输中最重要 单受让人取得的权利不能优于其 为有价证券的事实，在一定程度 的单据，提单的出现极大的促进 前手。”赵德铭教授认为：“由于 上也说明了提单受让人的权利不 了国际贸易、国际结算和国际货 提单与票据不同，属要因证券，提 受其前手权利瑕疵的影响，即提 物运输的发展。在提单制度不断 单受让人取得的权利一般不能优 单的无因性。”“提单的无因性是 完善的过程中，提单转让的效果 于其前手。”沈达明、冯大同教授 提单可转让性本质的要求，是保 问题一直饱受争议。由于对这一 认为：“提单与汇票在流通性上的 证提单顺利流通的制度。”刘昕 问题不同解释，直接影响到国际 主要区别在于，提单的受让人不 认为：“在提单的转让中也存在后 贸易有关当事人的权利和义务的 像汇票的正当执票人那样享有优 手权利优于前手权利的现象”。 划分，影响到提单纠纷的处理结 于其前手的权利。”程祖伟、韩玉 翁州阳也指出：“提单的无因性是 果，所以笔者试图从提单的法律 军同样认为海运提单为准流通证 指使提单的受让人获得优于其前 性质入手，对提单转让的效果进 券，受让人获得的证券权利受其 手的权利，并不受其前手权利瑕 行分析和论证。 前手权利缺陷的影响。上述观点 疵的影响。提单的无因性是提单 都坚持提单法律关系受到基础关 可转让性本质的要求，是保证提 一、提单转让效果的有关观 系的影响，提单受让人的权利受 单顺利流通的制度，也是商法自 占 到前手权利瑕疵的影响，其权利 主发展的必然结果。”得出这种结 不优于前手。之所以得出这种结 论的理论依据在于，提单是一种 由于提单转让后，提单受让 论，主要是出于以下几个原因：提 文义证券，提单的文义性决定了 人的权利是否优于前手与提单是 单是物权凭证，具有物权的追及 提单的无因性。 要因证券还是无因证券直接相 效力；提单文义性具有局限性，承 上述两种观点针锋相对，都 关，所以关于提单转让的效果目 托双方不能援引提单文义性实施 以提单的法律性质作为论证的依 前学术界主要存在以下两种观点： 抗辩；提单转让具有无追索性等。 据。尽管提单要因说在理论界占 (一)提单要因说 (二)提单无因说 了主导，但笔者却不敢苟同。笔 目前学术界的主流观点认为 与上述观点截然相反，少数 者认为，提单要因说的坚持者在 提单是要因证券，提单受让人的 学者认为，提单受让人的权利优 论证提单要因性的过程中，没有 权利不优于其前手，要受其前手 于前手，不受其前手权利瑕疵的 充分考虑提单的法律性质，有失 权利瑕疵的影响。如英国著名国 影响，所以提单是一种无因证券。 偏颇。所以对于提单转让的效 际贸易法专家施米托夫认为：“提 如王玫黎、葛存军认为：“提单作 果，笔者更加倾向于后一种观点， 万方数据 59 即提单为无因证券，提单转让时 重要的制度，但它不是绝对的，物 权，原提单权利人若要维护自己 前手权利瑕疵不影响后手。 权法为了保护交易安全，对于物 的权益，则可借助不当得利制度 权追及效力进行了若干限制，其 请求无权处分提单之人返还其因 二、提单的法律性质决定了 中非常重要的一点就是善意取得 转让提单所得到的利益，而不应 提单是一种无因证券 制度，并已经为大多数国家所认 向善意的提单受让人提出请求。 可。美国1916年《联邦提单法》从这个角度来讲，提单和票据一 提单既是一种物权证券，又 第117条规定：“提单流通转让的样都具有无因性，善意的付出十 是一种债权证券。作为物权证 有效性不因这种转让是出让人违 足对价的受让人其权利优于前 券，提单的合法持有人可以通过 背义务而作出的，或提单所有人 手，不受前手权利瑕疵的