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中国区域自主创新能力探究 　　摘要：区域自主创新能力是形成区域核心竞争力的基础，因此增强一个地区的自主创新能力对提高该地区的竞争能力和经济发展水平至关重要。伴随着知识经济发展和经济科技全球化时代的到来，区域自主创新对实现区域社会经济发展目标将发挥关键性的作用，自主创新已成为衡量区域竞争力的关键因素。本文在分析自主创新能力构成体系的基础上，结合定性和定量分析，构造区域自主创新能力的评价指标体系，并运用因子分析的方法对中国的30个省按自主创新能力进行分类，最后提出相应的对策建议。 关键词：区域自主创新；因子分析；中国 1 引言 “创新”这个概念最早是由美籍奥地利经济学家熊彼特在《经济发展理论》一书中提出，而自主创新是针对中国的状况提出的，陈劲（1994）认为自主创新的涵义是“自主技术创新”，是在引进、消化以改进国外技术的过程中，继技术吸收、技术改进之后的一个特定的技术发展阶段。近年来，国内学者对自主创新的研究主要集中在以下两个方面：一是对外商直接投资、企业RD投入和政府支持等因素与自主创新能力之间的关系进行实证研究；二是对不同层次创新主体的创新能力进行评价。 在区域自主创新能力的评价方面，国内学者的普遍做法是根据自主创新的内涵和影响自主创新能力的因素，建立对各个区域的自主创新能力进行评价的指标体系，应用一定的评价模型进行评价，最后根据评价的结果提出相应的对策建议以促进该地区自主创新能力的提高。 刘凤朝（2005）等认为，自主创新能力应由资源能力、载体能力、环境能力、成果能力及品牌能力等构成，据此，建立了区域自主创新能力的评价指标体系，应用集对分析法对我国八大经济区自主创新能力进行了评价。欧洲创新记分牌（EIS）体系被认为是非常全面的国家创新能力评价体系。2010年1月发布的EIS2009 包括29项评价指标，分为投入、企业活动及产出3类主要内容，根据计算结果将27个欧盟成员国分为创新领先型国家、中等创新型国家、创新追赶型国家和创新落后型国家四类。中国科技发展战略研究小组的《中国区域创新能力报告》基于“知识创造”、“知识获取能力”、“企业创新能力”、“创新环境和管理能力”和“创新绩效”5个方面指标对区域创新能力进行综合评价。此外，中国人民大学校长纪宝成为总负责人，赵彦云教授为研究负责人的创新指数研究课题组借鉴了美国和欧盟的创新指数的实践，从我国的实际出发，从创新资源、攻关能力、技术实现、人才实现、辐射能力、持续创新和网络能力8个主要方面，下设39个指标，研究了中国31个省市区的创新指数，并将中国与其他国家的创新指数进行了比较。 本文认为区域自主创新能力主要由创新资源投入能力和创新产出能力这两个方面构成，下文将根据中国30个省的数据，采用因子分析的方法对各省份的区域自主创新能力进行评价和分类。 2 变量说明及数据来源 根据区域自主创新能力的内涵和构成要素，在参考了诸多区域自主创新能力评价指标体系构建的基础上，在指标评价原则的指导下，本文将创新投入和创新产出等方面对区域自主创新能力进行评价。我们将区域自主创新能力评价指标体系分为一级指标和二级指标，一级指标有2个具体指标，二级指标更为详细，将一级指标再细分成6个二级指标。（具体见表1）本文的数据主要来源于《中国科技统计年鉴2011》。 表1 区域自主创新能力评价指标体系 3 模型设计 在区域自主创新能力评价指标体系中，由于所选取的指标个数较多，且彼此之间存在着一定程度上的相关性，因此，本文在对比多种分析方法以及相关学者的研究基础上，选择了因子分析方法来对区域自主创新能力进行评价。 因子分析（factor analysis） 是通过对样本相关阵的内部依赖关系的研究，找出控制所有变量的几个公共因子（假想变量）以简化所研究系统，并最终对各样本进行量化分析、评价。这几个假想变量能够反映原来众多变量的主要信息。原始的变量是可观测的显在变量，而假想变量是不可观测的潜在变量，称为因子。这几个假想变量能够反映原来众多变量的主要信息。本文采用SPSS16.0进行因子分析的步骤为： （1）将原始数据录入并进行无量纲化处理； （2）检验变量之间是否存在相关关系； （3）求得相关系数矩阵、特征值、累计贡献率等相关指标； （4）对提取的核心因子进行分析和命名，使其具备实际的经济含义并具备可解释性； （5）建立因子分析模型，计算各个因子的得分以及综合得分，从而为进一步的分析和评价奠定基础。 4 实证分析 在这一章中文章将根据中国科技统计年鉴2010年的数据，采用因子分析的方法对中国30个省的区域自主创新能力进行评价和分类。 在进行因子分析前，首先要进行原始数据的无量纲化处理，本文使用的是正规化方法