深圳市海普瑞药业股份有限公司财务负责人管理制度.PDFVIP

深圳市海普瑞药业股份有限公司财务负责人管理制度 深圳市海普瑞药业股份有限公司 财务负责人管理制度 第一条 依照《公司法》、《会计法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律法规及《公司章程》，为保证公司财务负责人依法行使职权，认 真履行工作职责，特制定本制度。 第二条 公司设立一名财务负责人，财务负责人是对公司财务、会计活动进行 管理和监督的公司高级管理人员，对公司和董事会负责。 第三条 财务负责人的任职资格和条件 1、公司财务负责人不得在公司控股股东及其关联方中担任除董事外的其他职 务，不得在控股股东及其关联方领取薪酬。 2、公司财务负责人应具备以下任职条件： （1）具有高度的敬业精神，有良好的职业道德和职业操守，具有较强的责任 心和团队合作意识，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责。 （2）从事财务、会计、审计等管理工作 8 年以上，其中 5 年以上大中型企业 财务管理工作经验，财务或会计专业本科及以上学历，具有会计高级职称或中国注 册会计师资格； （3）熟悉企业会计准则、国家财税法规及其他相关法律法规； （4）具备较强的专业分析、判断、决策能力，具备较强的财务管理能力、沟 通能力和文字表达能力。 3、具有下列情形之一的人士不得担任公司财务负责人： （1） 《公司法》第一百四十七条规定的情形； （2）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的； （3）按照有关法律法规规定不宜担任财务负责人的； （4）公司现任监事； （5）与公司控股股东、实际控制人和公司的董事、监事和其他高级管理人员 存在亲属关系的。 第四条 财务负责人的职责与权限 1、主要职责如下： 深圳市海普瑞药业股份有限公司财务负责人管理制度 （1） 负责定期或不定期向总经理、董事会报告工作和公司的经济情况和财务 状况，提出财务方面的分析和建议； （2） 负责参与公司经营计划制定、资产购置、对外投资、企业并购、重大经 济合同签订等重大事项的研究、审议，协助管理层做出决策； （3） 负责建立健全和完善公司及子公司财务管理制度及会计监控机制； （4） 负责审核公司财务报告，对财务报告的真实性、准确性、完整性、及时 性负责； （5） 负责公司财务工作的合法性、真实性和有效性，监控和及时报告可能造 成公司重大损失的经营行为； （6） 负责公司财务预算管理、筹资管理、营运资金管理、税务筹划等工作； （7） 负责对公司会计机构的设置、会计人员的配备、会计专业职务的设置和 聘任提出方案； （8） 负责与税务机关、金融机构、会计师事务所等政府监管部门或合作单位 的报告、沟通、配合审查或审计工作。 2、主要权限如下 ： （1）财务决策参与权：参与公司对外投资、产权转让、资产重组、筹融资、 抵押担保、利润分配、预算、重大经济合同签订等重大事项的决策和执行，从其合 法性、真实性、效益性等方面进行审查，协助管理层做好决策分析； （2）财务机构人员管理权：根据会计法规及公司实际需要，落实公司会计机 构设置及人员配备； （3）财务审核监督权：对公司各项收入、成本、费用开支的合法性和真实性 进行审核，进行预算监督，有权制止和纠正违反财经法律法规的经济行为，维护公 司资产安全，防范重大风险。 第五条 财务负责人的聘任和离任 1、公司财务负责人由总经理提名、董事会提名委员会审核，董事会聘任，任 期与公司其他高级管理人员一致，经连聘可连任。 深圳市海普瑞药业股份有限公司财务负责人管理制度 2、公司在聘任财务负责人时应与其签订保密协议，遵守公司相关信息保密制 度，不得擅自泄露公司秘密。除非国家或公司章程规定或经股东大会、董事会批准， 财务负责人不得对外披露公司信息。 3、公司财务负责人在任职期间可以向董事会提出辞职，但应提前一个月以书 面形式向董事会提交辞职报告，经董事会批