机构客户业务操作指南目录-中科沃土.PDFVIP

机构客户业务操作指南 目录 第一部分：账户类业务操作指南2 普通法人机构新开户和登记基金账号2 非法人机构投资者开立基金账户3 账户信息变更业务8 注销基金账户、取消基金账户登记和取消交易账号业务 11 第二部分：交易业务操作指南 12 认/ 申购业务 12 赎回业务 14 转换业务 15 分红方式选择 16 转托管业务 16 第一部分：账户类业务操作指南 普通法人机构新开户和登记基金账号 一、业务材料准备 1、提供填妥并加盖单位公章 （或预留印鉴）和法定代表人签章（或授权经 办人）的《直销账户业务申请表 （机构）》一式两份； 2、出示营业执照副本或民政部门等颁发的注册登记书原件或组织机构代码 证，提供加盖单位公章 （或预留印鉴）的复印件； 3、出示组织机构代码证和税务登记证原件，提供加盖单位公章 （或预留印 鉴）的复印件；如企业持已加盖单位公章的含有统一社会信用代码营业执照复印 件办理开户及认购业务,则无需提供组织机构代码证和税务登记证复印件。 4、提供加盖单位公章（或预留印鉴）的由银行出具的银行账户证明复印件； 5、提供填妥并加盖单位公章 （或预留印鉴）和法定代表人签章的《基金业 务授权委托书》一式两份, 如果为法定代表人授权代表签章，需有法定代表人对 该授权代表的授权委托书原件一份（如无原件，需在复印件上加盖单位公章）； 6、提供填妥并加盖单位公章及预留印鉴的《机构客户预留印鉴卡》一式两 份； 7、提供填妥并加盖单位公章 （或预留印鉴）的《传真交易协议书》一式两 份,如不需要开通传真协议则不需要提供； 8、出示经办人的有效身份证原件，并提供加盖单位公章 （或预留印鉴）的 正反面复印件； 9、提供加盖单位公章 （或预留印鉴）的法定代表人有效身份证正反面复印 件； 10、提供有授权交易经办人签字并加盖单位公章 （或预留印鉴）的《机构投 资者风险承受力调查问卷》一份。 11、提供填妥并加盖单位公章 （或预留印鉴）的《网上交易服务协议》一式 两份，如不需要开通网上交易则不需要提供。 二、注意事项 1、开立基金账户的投资者必须是中华人民共和国法律、法规规定的合法投 资者。 2、投资者预留的客户信息是中科沃土基金管理有限公司与投资人联系、为 投资者提供服务的唯一信息来源，请尽量填写详细完整，并保证开立基金账户的 投资者名称与预留银行账户名称一致。 3、办理开户时，机构投资者必须指定一个人民币银行账户作为投资人民币 基金份额的结算账户，用于认/申购人民币基金份额。今后投资者赎回、分红及 无效认（申）购的资金退款等资金结算通过对应的结算账户进行。 4、在基金账户开设当日，投资者可提交认申购申请，认申购的确认有效要 以基金账户开立成功为前提。 5、机构投资者开户及其他账户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起 的错误和损失，由投资者自己承担。 (上述注意事项也适用于托管类资产账户的开立) 非法人机构投资者开立基金账户 一、使用备案材料开立基金账户规则 非法人机构是指证券和基金的集合计划或专户，保险公司、银行、信托公司 等的理财产品等。非法人机构户的开立可采取“共性资料事先备案，个性资料单 独提供”的原则进行业务办理。 （一）使用规则 1、资料备案适用的投资者为:银行、保险公司、信托公司、证券公司和基金 公司等。 2、备案材料的有效期：备案材料在下一次更新前均为有效，但其中过期的 证件如营业执照、税务登记证需及时更新，否则备案材料视为过期。投资者对共 性材料进行备案后，在有效期内开立多个账户可不必再提供共性资料，只需提供 个性化资料即可。 3、共性资料事先备案：投资者将共性资料先提交至中科沃土基金管理有限 公司直销柜台进行备案，产生法律证明效力，以供各产品开立基金账户时适用。 共性资料可包括法人营业执照复印件、基金业务授权书、印鉴卡、传真交易协议、 调查问卷、网上交易服务协议、法定代表人身份证复印件、授权经办人身份证复 印件等。 4、个性资料单独提供：鉴于各产品类型等差异性信息，投资者在开立基金 账户时，根据开立的该账户产品性质须提供相应