直销柜台业务指引-富荣基金管理有限公司.PDFVIP

直销柜台业务指引 第一部分：机构账户类业务操作指南 普通法人机构新开户和登记基金账号 一、业务材料准备 1、提供填妥并加盖单位公章和法定代表人或授权代表人签章的《机构账户业务申请表》， 如果为法定代表人授权代表签章，需有法定代表人对该授权代表的授权委托书原件（如无原 件，需在复印件上加盖单位公章）； 2、加盖单位公章的营业执照或注册登记证书复印件； 3、加盖单位公章的组织机构代码证、税务登记证复印件； 4 、加盖单位公章的由银行出具的银行账户证明复印件。此银行账户将作为投资者购买、 赎回、分红、退款的唯一结算账户 （如预留的为外币银行账户，还需提供银行开具的银行账 户属现汇账户的证明复印件）； 5、填妥并加盖单位公章和法定代表人签章或授权代表人签章的《富荣基金直销业务授 权委托书》，如果为法定代表人授权代表签章，需有法定代表人对该授权代表的授权委托书 原件（如无原件，需在复印件上加盖单位公章）； 6、填妥并加盖单位公章的《机构客户预留印鉴卡》一式两份； 7、填妥并加盖单位公章的《富荣基金直销传真交易协议书》一式两份； 8、加盖单位公章的经办人的有效身份证明复印件（正反面）； 9、加盖单位公章的法定代表人的有效身份证复印件（正反面）； 10、填妥并加盖单位公章和授权经办人签字的《机构投资者风险承受力调查问卷》； 11、加盖单位公章的证券账户卡复印件（如需开通关联账户时提供，关联户通常在办理 转托管业务时需要用到）； 12、本公司要求提供的其他材料。 非法人机构投资者新开户和登记基金账号 如机构客户以产品的名义（如资产管理计划或理财计划等）开立或登记基金账户，一般 由资产管理合同等相关法律文件内所规定的账户办理方负责开立，如无规定则遵从相关法规 规定方办理，开户所需提供的材料除了提供普通机构开户资料1-11 项外，另请提供： 1、 产品合同首页及尾页复印件，加盖公章； 2、 出具监管部门的批文或备案的复印件，加盖公章； 3、本公司要求提供的其他材料； 4、如果为资产托管人代理开户或账户登记，应由托管人和管理人分别填写及提供以下 材料并按要求盖章、签名： 序号 资料清单 托管人 投管人 备注 双方共同填写，加盖托 管部门章+负责人签章、 1 机构账户业务申请表 √ 投管人单位公章+法定 代表人签章 托管人和投管人分别提 供办理账户类业务、交 2 机构客户预留印鉴卡 √ √ 易类业务的印鉴卡，一 式两份 托管人和投管人分别授 3 富荣基金直销业务授权委托书 √ √ 权账户业务、交易业务 经办人