《巴黎协定》时代的气候融资：全球进展、治理挑战与中国对策.docVIP

《巴黎协定》时代的气候融资：全球进展、治理挑战与中国对策 　　摘要：本文首先辨析了“气候资金”与“气候融资”两个基本概念，且通过对包括《巴黎协定》在内，最新的气候资金相关法律文件、信息通报、文献资料、智库报告的研究和系统梳理，指出全球气候融资发展趋势表现在全球气候融资缺口正在持续扩大；资金来源更加市场化；发展金融机构募集、管理和分配了大部分的公共资金；新型经济体用款权受到挤压，也呈现出更大的出资潜力；稳定的碳价格被认为是全球实现“零排放”长期减排目标的核心机制。与此同时，气候资金治理体系也处在关键的转型期，目前气候资金治理正在向“自下而上”的模式过渡，《公约》外平台承担了“气候风险主流化”的多重功能，但需要警惕“自下而上”的治理模式有绕过“共同但有区别责任”的风险，且绿色气候基金运作规则的导向性作用值得关注。据此，本文在最后提出了一系列治理建议。建议我国应积极影响国际气候资金机制运营规则和技术规则的制定，避免发达国家以及代表其利益的国际组织制定的标准片面地发展为国际规则；支持在全球设定渐进的、可预测的、可信的碳价格，并且肯定将气候与环境风险因素内生化的核心思想理念；与绿色气候基金开展多方位合作，推动气候公共资金治理规则转型；加强与世界银行在气候融资领域的合作；借G20平台逐步发展为气候融资政策突破和工具创新的引领者。 　　关键词 ：巴黎协定；气候融资；气候资金 　　中图分类号：F062 文献标识码： A 文章编号： 1002-2104（2016）12-0014-08 　　“气候资金”（Climate Finance）问题是气候变化国际谈判的核心要素，也是发展中国家“共同但有区别责任”原则能否得以维系的晴雨表。根据《巴黎协定》（2016―2025年），发达国家继续承担为发展中国家采取减缓和适应气候变化行动提供资金支持的义务，同时鼓励其他缔约方自愿出资。《巴黎协定》还要求发达国家在2025年前落实其现有的资金动员共同目标，同时在考虑发展中国家需求和优先重点的情况下，《巴黎协定》缔约方会议提出一个以“每年1 000亿美元”为起点的、新的共同资金动员量化目标[1-2]。 　　随着世界经济贸易格局变迁和气候谈判进程的发展，气候资金概念与内涵、国际气候资金基础制度、资金实际运行中的效率标准都在悄然发生演化。与此同时，与国际气候资金谈判胶着状态相反，世界各国尤其是发展中国家围绕“气候融资”（climate financing）这一新兴概念，以金融部门为主导展开的自主行动正如火如荼地推进。为此，很有必要通过分析气候融资的最新态势和气候资金治理格局的演化趋势，为中国以更加积极的姿态深入参与全球气候资金治理，维护国家发展权益，推进全国气候融资实践提供决策参考。 　　1 气候资金与气候融资 　　“气候资金”是一个兼具政治性和技术性的概念，在全球范围内仍未形成统一理解，分歧主要源于发达国家和发展中国家不同的历史责任和应对气候变化能力。在“共同但有区别的责任”原则下，《联合国气候变化框架公约》（以下简称《公约》）4.3条和11.1条就发达国家向发展中国家提供资金做出了明确规定，其主要内涵包括：第一，发达国家为发展中国家提供“已经到位”的资金（finance或financial resources），而非“动态”的融资或筹资（financing）过程；资金应具有“新的、额外的”和“充足、可预测”特点，不应与发达国家通过双、多边官方发展援助（Official development assistance， ODA）等其他渠道所提供的资金混淆；第二，发展中国家是否采取应对气候变化行动及动力度如何取决于发达国家“是否出资”或“出资多少”；第三，确定《公约》资金机制并建立运营实体，发达国家通过《公约》资金机制运营实体切实出资；发达国家应建立资金分摊机制，所提供的资金应为公益性突出的“赠款或其他优惠资金”[3]。 　　“气候融资”同样也是应对气候变化范畴下的特定概念，与国际气候谈判、全球减排目标和行动息息相关，但气候融资不仅仅是国际气候谈判中发达国家向?l展中国家转移的“气候资金”，其涵盖了全球应对气候变化框架下，资金的集聚、流动和分配，包括资金来源、载体和工具、投向领域以及保障性措施等。2011年10月，世界银行等机构在一份递交给G20各国财政部长关于“调动气候金融”的报告中，首次将气候融资描述为包括促进低碳和气候抗御能力发展的所有资源，通过覆盖气候行动的成本和风险，支持具有适应和减缓能力的有利环境，鼓励新技术的研究、开发和部署，资金来源包括了来自国际的和国内的，公共的和私人的资金[4]。全球首个气候融资智库气候政策倡议组织（Climate Policy Initiative， CPI）在《2012气候金融概览》中提出，气候融资广义上应该包括①适