公司法学（宋婧）第5章.pptVIP

第五章 公司股东 股东（Stockholder / Shareholder）是指向公司出资或通过其他合法途径取得公司股权的任。具体而言，有限责任公司股东是指在公司成立时向公司出资或在公司成立后依法继受取得股权，对公司享有权利和承担义务的人；股份有限公司股东是指在公司设立时或设立后合法取得股份，对公司享有权利和承担义务的人。具有两个法律特征： 1、股东是股权的主体，持有股权即享有股东资格。 2、股东是公司的成员，依照法律对公司享有权利和承担义务。 股东的人数 股东的构成 《公司法》第二十四条 有限责任公司由五十个以下股东出资设立。 （保证人合性） 《公司法》第七十八条　设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。 股东的构成： 1、公司设立时的原始股东。 2、公司成立后的继受股东。 3、股东增资而加入的股东。 二、股东资格及其取得与丧失 在公司法上，股东（尤其是发起人）资格主要有以下限制： 1、自然人作为发起人应当具备完全民事行为能力。 2、公司不得成为自身的股东。 3、法人作为发起人，应当是法律上允许设立公司的法人。 4、股份有限公司发起人受国籍和住所的限制。 股东资格的取得 1、原始取得:是指通过向公司出资或者认购股份而取得股东资格，包括设立时的原始取得和设立后的原始取得。（原始股东） 2、继受取得：是指通过受让、受赠、继承、公司合并等途径取得公司出资或者股份而取得股东资格，也称为传来取得、派生取得。（继受股东） 股东资格的丧失 分为绝对丧失和相对丧失。绝对丧失是指公司人格消灭时，股东绝对丧失其资格，相对丧失是指通过股权转让赠与、被继承等方式，股东资格丧失而为第三人取得。相对丧失： 1、股东转让其出资或者股份； 2、自然人股东死亡或者法人股东终止； 3、股权依法被公司回购； 4、未履行股东义务被除名； 5、因违反法律股权被剥夺； 6、法律规定的其他情形，如赠与或抛弃股权。 三、股东的法律地位 公司法对股东法律地位的规定主要体现在两个方面： 1、股东享有股权。公司法第四条规定：“公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利”。这是法律对股东地位的集中描述，也是对股东权利义务的抽象概括。当然在不同类型的公司中，股权的内容不尽一致，但不管股权在不同类型公司中所包含的具体内容有何差别，作为股东向公司出资的“对价”，股权是各种类型公司的股东所普遍享有的权利。股东正是在行使股权的过程中，表现了其在公司中的法律地位，揭示了其与公司之间的法律关系。 2、股东平等原则。这是指在公司中基于股东资格而产生的每个股东的权利义务应当是平等的，各股东依其所持有的股份比例或拥有的出资额享有平等的权利，负担平等的义务，不得对任何股东予以歧视。 第二节 股东名册 股东名册（Stock transfer books），是指由公司置备的，记载股东个人信息和股权信息的法定簿册。《公司法》第31条和第134条也对股东名册的记载事项作了规定。 第31条规定：“有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项：（一）股东的姓名或者名称及住所；（二）股东的出资额；（三）出资证明书编号。” 第134条规定：“公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：（一）股东的姓名或者名称及住所；（二）各股东所持股份数；（三）各股东所持股票的编号；（四）各股东取得其股份的日期。发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。 股东名册的效力 1、推定效力。在与公司的关系上，只有在股东名册上记载的人，才能成为公司股东。此即股东名册的权利推定效力。在股东名册上记载为股东的人，无须向公司提示股票或者出资证明书，也没有必要向公司举证自己的实质性权利，仅凭股东名册记载本身就可主张自己为股东。公司也没有义务查证股权的实际持有人，仅向股东名册上记载的名义上的股东履行各种义务即可。股东名册的权利推定效力，是股东名册最重要的法律效力，两大法系国家普遍认可这种效力。 第三十二条第二款 记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。 2、对抗效力 股东名册的对抗效力仅指股东依法转让其出资后，应由公司将受让人的姓名、住所以及受让人的出资额记载于股东名册。但如果股东转让出资后，没有将受让人的名称或姓名、住所记载于股东名册，则不得对抗公司。其中包括公司不承认其股东会出席权及表决权，不承认其出资收益权。 3、免责效力 由于股东名册具有权利推定效力，股东名册上记载的股东具有形式上的股东资格，因此公司按照股东名册的记载向形式上的股东发出会议通知及其他通知或通告，如果没有恶意或重大过失，即使该形式上的股东并非实质上的股东，公司也是被免责的。股东名册的免责效力也及于股东住所等其他记载事