烟台泰和新材料股份有限公司募集资金管理制度.PDFVIP

募集资金管理制度 烟台泰和新材料股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范烟台泰和新材料股份有限公司（以下简称“公司”）募集资 金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《 上市公司监管指引第2 号—上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运 作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29 号：募集资金使用》及其他有 关规定，结合《公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指上市公司通过公开发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 券、发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所审验并出具验资报告。公司对募集资金的管理遵循专户存放、专 款专用、严格管理、如实披露的原则。 第四条 募集资金限定用于公司对外披露的募集资金投资项目（以下简称 “募投项目”），公司董事会应当制定详细的资金使用计划，做到资金使用规范、 公开、透明。 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该 子公司或控制的其他企业遵守本制度的规定。 第五条 公司董事会负责建立健全本制度，并确保本制度的有效实施。 公司董事会负责对募集资金的使用和管理，公司独立董事和监事会对募集资 金管理和使用行使监督权。 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金， 自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资 1 募集资金管理制度 金用途。 保荐人及其保荐代表人在持续督导期间按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》及本制度的规定进行公司募 集资金管理的持续督导工作。 第六条 违反国家法律、法规、公司章程及本制度的规定使用募集资金，致 使公司遭受损失的，相关责任人员应承担民事赔偿责任。 第二章 募集资金专户存储 第七条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专 户”）集中管理，专户不得存放非募集资金或者用于其他用途。募集资金专户数 量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过募投 项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深圳 证券交易所（以下简称“深交所”）提交书面申请并征得其同意。 第八条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐人、存放募集资金的商 业银行（以下简称“商业银行”）签订有关募集资金使用监督的三方监管协议（以 下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或12 个月以内累计从专户支取的金额超过1000 万元或发行 募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的，公 司及商业银行应当及时通知保荐人； （四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐人； （ 五）保荐人可以随时到商业银行查询专户资料； （六）公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深交所备案，并公告协议的主要内容。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司 2 募集资金管理制度 应当自协议终止之日