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常州千红生化制药股份有限公司 反舞弊管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步有效防范公司经营管理中的各种风险，规范 公司各类各层级人员的经营行为，减少违规舞弊事件的发生，强化公 司治理和内部控制工作，最大限度地维护公司和股东合法权益，确保 公司持续、健康、稳定发展，根据有关法律、法规的规定和要求以及 《企业内部控制基本规范》，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称舞弊，是指管理层、治理层、员工或第三方 使用欺骗手段获取不当或非法利益的故意行为，即：公司内、外人员 采用欺骗等违法违规手段，损害公司正当经济利益谋取个人不正当利 益的行为；或为谋取不当的公司经济利益，同时可能为个人带来不正 当利益的行为；或为公司获取正当经济利益同时为个人谋取不正当利 益的行为。 第二章 主要职责 第三条 董事会是公司反舞弊工作的领导机构，负责建立健全有 关防控体系，审议批准有关管理制度；董事会审计委员会是反舞弊工 作负责机构，负责公司开展反舞弊工作，对反舞弊工作进行持续监督 和督导；公司经营管理机构负责制（修）订有关管理制度及其培训工 作。 第四条 公司董事长负责审批对公司董监高人员舞弊事件的处 理意见；公司总经理负责审批对其他人员舞弊事件的处理意见。对以 上人员作出处理时应听取公司监事会和工会的意见。 第五条 公司审计部是公司反舞弊工作的常设工作机构，在审计 总监的领导下负责对公司及子公司范围内的反舞弊日常持续监督的 实施，具体包括： （一）负责监督有关反舞弊管理制度的制定与修改； （二）组织舞弊事件的调查； （三）出具处理意见并按本制度第四条规定向董事长和总经理报告； （四）组织公司各部门、子公司对年度舞弊风险进行自我评估并出具 书面报告； （五）开展反舞弊预防宣传活动，受理相关舞弊举报工作。 第六条 各部门负责人是防范和制止部门内人员舞弊的第一责 任人，负有部门内部控制，以防范、发现、纠正舞弊行为的职责。 第七条 办公室 （董事会、行政）应配合疑似舞弊事件的调查， 并参与对舞弊人员的处理意见的实施及有关建档工作。 第八条 与舞弊事件相关的部门需协助和配合调查人员开展工 作，提供与舞弊事件相关的资料。 第九条 舞弊事件嫌疑人需接受有权部门的调查；公司员工发现 舞弊现象时，有及时检举和揭发的义务，具体举报受理单位为公司审 计部。 第三章 舞弊的类型 第十条 舞弊类型包括但不限于以下情形： （一）收受贿赂或索要回扣； （二）贪污、挪用、盗窃公司资产； （三）非法使用公司资产； （四）将正常情况下可以使公司获利的交易事项转移给自己或他人； （五）故意隐瞒、错报交易事项，使信息披露存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏； （六）伪造、变造会计记录或凭证，提供虚假财务信息或报告； （七）泄露公司商业或技术秘密； （八）虚报资料、合同等骗取公司资产； （九）在对外开展业务中，有意签订有损公司利益的合同或者协议； （十）恶意散布损害公司利益和形象的信息； （十一）虚构交易事项，骗取公司财产； （十二）公司董事、监事、高级管理人员滥用职权以权谋私； （十三）与相关机构或人员串通舞弊； （十四）在对外开展业务中，在为公司获取正当经济利益同时为个人 谋取不正当利益的行为； （十五） 其他损害公司经济利益或谋取组织不当经济利益的舞弊行 为。 第四章 舞弊行为的举报 第十一条 公司审计部负责建立和管理反舞弊行为的举报途径， 公司反舞弊投诉举报电话号码：0519，电子邮箱地址： shenjb@ ；董事会秘书负责管理针对审计人员舞弊行为的 投诉，举报电话号码：0519 ，电子邮箱地址： dsh@ 。办公室应将各类举报方式通过各种途径（包括公 司宣传栏、网站、OA 等）对外公布。 第十二条 公司员工及与公司有直接或间接经济关系的社会各 方均可以通过举报电话、电子邮箱等途径实名或匿名举报公司及其人 员实际或疑似舞弊事件的信息，包括对公司及其人员违反职业道德情 况的投诉、举报。审计部应建立举报台帐，将员工、外部第三