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招商医药健康产业股票型 证券投资基金 基金合同 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 招商基金管理有限公司 基金合同 目录 第一部分前言 1 第二部分释义3 第三部分基金的基本情况7 第四部分基金份额的发售8 第五部分基金备案 10 第六部分基金份额的申购与赎回 11 第七部分基金合同当事人及权利义务 19 第八部分基金份额持有人大会26 第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序34 第十部分基金的托管37 第十一部分基金份额的登记38 第十二部分基金的投资40 第十三部分基金的财产49 第十四部分基金资产估值50 第十五部分基金费用与税收55 第十六部分基金的收益与分配57 第十七部分基金的会计与审计59 第十八部分基金的信息披露60 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算66 第二十部分违约责任68 第二十一部分争议的处理和适用的法律69 第二十二部分基金合同的效力69 第二十三部分其他事项70 1 招商基金管理有限公司 基金合同 第一部分前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的 权利义务，规范基金运作。 2 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》( 以下简称“ 《合同 法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》( 以下简称“ 《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》( 以下简称“ 《运作办法》”)、《证券投资基金销售 管理办法》( 以下简称“ 《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》( 以 下简称“ 《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权 益。 二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其 他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、招商医药健康产业股票型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、 基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会( 以下简称“中国证 监会”)注册。 中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的 信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目 标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投 资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的 投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 1 招商基金管理有限公司 基金合同 四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其 内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。