宾馆公司内部控制自我评价报告.doc

公司内部控制自我评价报告 一、内部控制总体情况 （一）公司内部控制的组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、深圳证券交易所 有关法律法规规定的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确 保公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范有效运作，维护了广大投 资者利益。 目前，公司内部控制的组织架构为： 1.公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，特别是 中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利； 2.公司董事会是公司的决策机构，负责建立与完善内部控制系统，监 督内部控制制度的执行情况； 3.公司监事会是公司的监督机构，对董事、全体高级管理人员的行为 及公司的财务状况进行监督及检查； 4.董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委 员会等四个专业委员会，所有委员会按各自的职能分工合作； 5.公司管理层负责内部控制制度的具体制定和有效执行。 （二）公司内部控制制度建设情况 公司上市以来，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等 法律法规的要求，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议 事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事制度》、《内 部控制制度》、《信息披露管理制度》、《接待与推广制度》、《独立董事年报 工作制度》、《审计委员会年报工作规程》等各项内控制度。在《公司章程》 中明确的规定了股东大会、董事会、监事会、经理层等各自的权利和义务， 并在实际工作中严格执行。 公司建立了较为完整的内部组织框架。公司内部管理制度主要包括： 三会制度、投资经营管理制度、行政管理制度、人力资源制度、财务管理 制度、薪金考评制度、法务管理制度、消防安全管理制度。上述管理制度 均包含多项内容和具体实施细则，已经由公司各相关部门得到有效地贯彻 执行。 （三）公司内审部门的设立，人员配备及开展内控工作的主要情况 根据证监会相关要求，公司设立专门的内部审计机构，配备一位内审 员，在董事会审计委员会的领导下，负责对公司及控股参股公司的经营活 动和内部控制进行独立的审计监督。公司还制定了《内部审计制度》，按 相关制度开展公司内部审计工作。 （四）公司2009 年度内部控制的重要活动 根据广东证监局《关于进一步深入开展上市公司治理专项活动有关工 作的通知》（广东证监[2009]99 号）的有关要求，我公司严格按通知要求 对2007 以来公司治理工作的各项情况再次进行了深入的自查。 经自查发现我公司于2006 年向控股股东广州市东方酒店集团有限公 司收购广州市东方汽车有限公司（下称东方汽车）45％的股权尚未完成工 商变更登记。发现问题后，我公司立刻积极开展工作，与相关部门联系， 了解东方汽车变更登记的办理程序，并积极准备各项资料，推进变更登记 工作。2009 年10 月19 日，广州市工商局就变更登记事宜出具了《公司变 更（备案）记录》，我公司关于公司治理的整改项目已全部整改完成。 （五）公司内部控制情况的总体评价 公司已结合自身经营特点，制定了一系列内部控制的规章制度和控制 程序，并得到有效执行，从而保证了公司经营管理的正常进行。公司内部 控制体现了完整性、合理性、有效性。符合《上市公司内部控制指引》的 规定。 二、重点控制活动 （一）子公司内部控制 公司对子公司的高级管理人员、财务人员进行选拔、任命、培训与考 核。子公司严格执行本公司制定的相关财务制度。公司根据《上市公司内 部控制指引》制定了《内部控制制度》，对子公司的投资管理、财务管理、 内部审计、信息管理等方面作出了系统的规定，公司对子公司内部控制符 合相关法律法规及深交所《上市公司内部控制指引》的规定。 附控股子公司控制结构及持股比例图： （二）关联交易控制 公司对关联交易严格控制，遵照执行《上市公司治理准则》、《股票上 市规则》等法律法规的规定，并在《公司章程》、《关联交易管理办法》对 公司关联交易的审核程序、决策权限、决策程序作出了系统的规定。公司 股东大会、董事会、监事会、独立董事按照要求，分别履行审核、决策职 责。对于重大关联交易，公司聘请独立财务顾问、具有相关资格的会计师 事务所、评估事务所及律师出具独立报告和中介意见。公司对关联交易的 控制严格、有效。 （三）对外担保控制 为严格、有效控制对外担保风险，公司在《公司章程》及《内部控制 制度》中对担保事项的审核、决策进行了规定。对外担保事项需经过严格 的审核 、审批与决议程序。2009 年度，公司不存在任何对外担保事项， 不存在逾期担保事项。所有担保按照法律法规的要求履行了必要的审批程 序和信息披露。 （四）募集资金使用 公司在《内部控制制度》中对募集资金的管理、使用、信息披露等作 100％ 广州市东方宾馆股份有限公司广州市东方汽车有限公司