中江国际信托股份有限公司2012年年度报告.pdf

中江国际信托股份有限公司 2012 度报告 中江国际信托股份有限公司 二O 一三年四月 1 目 录 1、重要提示 2、公司概况 3、公司治理结构 3.1 股东 5 3.2 董事 6 3.3 监事 6 3.4 高级管理人员 8 3.5 公司员工 9 4、经营管理 9 4.1 经营目标、方针、战略规划 9 4.1.1 经营目标 9 4.1.2 经营方针 9 4.1.3 战略规划 9 4.2 所经营业务的主要内容 4.2.1 自营资产运用与分布 4.2.2 信托资产运用与分布 4.3 市场分析 4.3 内部控制概况 10 4.3.1 有利因素 4.3.2 不利因素 4.4 内部控制概况 4.4.1 内部控制环境和内部控制文化 11 4.4.2 内部控制措施 12 4.3.3 信息交流与反馈 13 4.3.4 监督评价与纠正 13 4.5 风险管理 13 4.5.1 风险管理概况 13 4.5.2 风险状况 14 4.5.3 风险管理 15 5、报告期末及上一年度末的比较式会计报表 19 5.1 自营资产(经审计) 19 5.1.1 会计师事务所审计意见全文 19 5.1.2 资产负债表 5.1.3 利润表 5.2 信托资产 6、会计报表附注 25 6.1 会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法发生的 化情况 6.2 或有事项的说明 2 6.3 重要资产转让及其出售的说明 6.4 会计报表中重要项目的明细资料 6.4.1 自营资产情况 6.4.2 信托资产管理情况 6.5 关联方关系及关联交易情况 6.5.1 关联交易方的数量、交易总额及定价政策等 6.5.2 本公司与关联方的重大交易事项 6.5.3 关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生 垫款的详细情况 6.6 会计制度 32 6.6.1 自营业务(固有业务) 6.6.2 信托业务 7、财务情况说明书 32 7.1 利润实现和分配情况 7.2 主要财务指标 7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项 8、特别事项简要揭示 32 8.1 前五名 东报告期内 动情况及原因 33 8.2 董事、监事及高管人员变动情况及原因 33 8.3 公司的重大诉讼事项 33 8.4 会计师事务所审计意见及公司董事会关于审计意见的说明 33 8.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况 33 8.6 银监会及其派出机构对公司的检查意见及公司整改情况 33 8.7 本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及版面 34 8.8 银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了 的重要信息 34 9、公司监事会意见 34 3 1、重要提示 1.1 本公司董事会及董事保证报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 1.2 中磊会计师事务所为本公司出具了无保留意