国际板跨境信息欺诈域外管辖权问题研究-中国法学学术交流中心.pdfVIP

国际板跨境信息欺诈域外管辖权问题研究* 刘进军** 摘 要： 随着上海国际金融中心战略确定并实施后，证券市场对外开放，允 许境外企业到境内证券市场发行证券融资已变得刻不容缓。虽然目前相关部门对 国际板制度建设正在紧锣密布进行，但我国立法部门和司法部门却至今还没有启 动相关法律制度修改行动。而一旦国际板推出，境外公司在国际板发行上市与交 易，大量跨境证券信息披露欺诈行为将随之产生。当前证券法相关司法解释还没 有一套专门针对境内投资者对境外信息披露欺诈行为提起诉讼救济制度。特别是 我国《证券法》是否适用于国际板上市公司在其境外实施跨境信息披露欺诈行为， 以及该跨境信息披露欺诈诉讼是否可以由我国法院管辖审理等问题，这些问题至 今还没有在立法和司法上进行明确规定，这对境内投资者权益保护严重不利。 在 此，本文建议应借鉴美国证券欺诈域外管辖制度经验，就国际板跨境证券信息披 露欺诈诉讼法院管辖与法律适用冲突协调应尽快制定专门规定加以调整。 关键词：国际板 跨境信息欺诈 域外管辖权 Research of Jurisdictions and Applicable Laws for Cross-Border Securities Frauds and Infringes. LiuJinjun Abstract: the Chapter analyzes the potential conflicts in jurisdictions and applicable laws for cross-border frauds and draws on the US legal system for handling cross-border securities frauds and applications of US securities laws in other jurisdictions. On this basis, the Chapter explores the possible jurisdictions and applicable laws for securities frauds concerning China’s International Board of Securities as well as the feasibility of class action lawsuits. * 本文系作者主持国家社科基金项目“我国国际板信息披露监管制度构建研究”（批准文号15BFX178）阶段性 成果。 ** 作者简介：刘进军 ，男，1970 年8 月出生， 法学博士， 北京市法大律师事务所主任，北京市律师协会 外事委员会副主任、北京市律师协会一带一路法律研究会副主任。 邮箱：1209054051@,电话： Key Words: International Board of Securities, Investor Protection, Information Disclosure, ExterritorialJurisdiction, Class Action 国际板跨境证券欺诈诉讼管辖的核心问题是解决跨境侵权行为案件应由哪一 国法院审理的问题。当境外公司在境内上市后，境内投资者如受到跨境信息披露 欺诈侵权时，管辖法院到底是由我国法院管辖还是由侵权行为所在地法院管辖， 或者是由其他法院管辖。这是境内投资者寻求司法救济时首先面对的问题，这对 境内投资者权益保护至关重要。因为境内投资者选择自己熟悉的法院，适用自己 熟悉的法律 ，有利于更好维护境内投资者的合法权益。 一、我国关于国际民事诉讼管辖权现行规定 我国没有专门关于调整跨境证券信息欺诈涉外管辖和法律域外适用的部门法 律和法规。而关于调整跨境证券信息欺诈涉外管辖和法律域外适用主要在 《中华 人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国民法通则》、《涉外民事关系法律适用 法》等法律有所涉及，但这些规定也比较原则。 目前，我国关于国际民事诉讼管辖权的法律渊源主要有两类：国际条约和国 内立法。其中，我国涉外侵权之诉法院管辖最主要的法律依据是 《中华人民共和 国民事诉讼法》第四编涉外民事诉讼程序的特别规定及最高人民法院相关司法解 释。 我国关于法院普通管辖的规定采用原告