试论有限责任公司小股东权益的保护研究.pdfVIP

_：lj¨=¨i鞭采毂和罨冀务 试论有限责任公司小股东权益的保护 福建省泉州市中级人民法院郭立新 在有限责任公司中，小股东遭受公司大股东和董事会不公平行为影响的可能性极大， 而他们又不能像公共持股公司的股东那样可以轻易地将自己的股份在公开的市场上出售。 因此，在司法实践中，公司大股东和董事会损害小股东权益的商事纠纷时有发生。但是。 由于目前我国《公司法》对此类法律问题无论在程序上还是在实体上均缺乏相应的法律规 范，致使法院在处理此类案件时经常处于十分尴尬的地位，从而导致小股东的合法权益未 能得到及时、合法、有效的保护。有感于此，笔者拟就有限责任公司小股东权益的保护问 题从小股东权益的应有范畴、股权遭损概况和《公司法》的缺陷以及对小股东权益保护的 法律措施等方面略述管见，旨在抛砖引玉。 一、有限责任公司小股东权益的应有之范畴 ‘所谓有限责任公司小股东是指在有限责任公司中出资份额少于50％或出资比例相对 较少，不具有控股条件的股东。股东权益亦可称为股东权。小股东权应相对于其向公司出 资的份额而享有的权利，此为狭义理解，若作广义的理解，则还应包括股东义务。①本文 仅就狭义方面的理解进行阐述。 当前，随着世界各国经济的发展和公司实践的丰富，尤其是现代市场经济时代的到 来，国际上的《公司法》出现了新的发展趋势，原来西方发达国家《公司法》传统上采用 的“资本多数表决权”②原则，已逐步转化为开始注重中小股东的权益，不少发达国家已 采取“累积投票制”③和“一股一票制”，以限制控股股东表决权，而更侧重于强调股东 平等和保护中小股东的权益。因此，小股东权的内容原则上与大股东权的内容并无差别。 具体而言，可分为自益权和共益权。④凡股东以自己的利益为目的而行使的权利是自益 权，主要包括发给出资证明、股份转让过户的请求权、分配股息红利请求权，以及分配公 ①石少侠主编：《公司法概论》，当代世界出版社2000年版。 ②廉峰、程益群：《加入、Ⅳ]的与我国公司法的完善》，载《桂海论丛》2002年4月第18卷。 ③指股东大会进行董事选举时，有投票权的股东所持有的每一股份拥有与候选董事总人数相等的 投票权，股东既可把所有的投票权集中投向1人，也可以分散投向数人，按得票多少决定董事的人 选。参见廉峰、程益群：《加入帅与我国公司法的完善》，载《桂海论丛》2002年4月第18卷。 ④程宗璋：《论我国公司股东权的司法保护》，载《西北大学报》(哲学社会科学版)2001年第31 卷1期。 746民商法理论与审判实务研究 司剩余财产的请求权等。凡股东以自己的利益并兼以公司的利益为目的而行使的权利是共 益权，主要包括出席股东会的表决权、任免董事等公司管理人员的请求权，查阅公司章程 及簿册的请求权，要求法院宣告股东会决议无效的请求权，以及对公司董事、监事提起诉 讼权等。就自益权与共益权的性质而论，前者主要是财产权，后者主要是公司事务的参与 权，二者相辅相成，共同构成了股东所享有的权益。 二、小股东权益遭损概况及《公司法》的缺陷 近几年，小股东权益遭受大股东排挤、侵害的现象日渐增多。如有的公司股东通过表 决权的行使将小股东排除在公司董事或经理职位大门之外，使公司小股东参加公司事务管 理权落空；有的公司董事会从不召开股东大会，不出具出资证明给股东，也从不分红利， 财务管理混乱，致使股东无法真正了解公司的经营状况，正确判定公司盈亏情况，对小股 东的建议、质询不理不睬；有的大股东、董事公然违反竞业禁止规定，①并从中渔利；有 的恶意转移公司财产，掏空公司资产并占为己有；有的公司怠于行使主张债权；有的则以 董事会决议的形式削减小股东的股份，严重侵害小股东的权益，有的小股东无法忍受大股 东排挤、侵蚀和压迫时，却又不能退股，欲转让股份时，大股东则利用表决权予以否决等 等。面对如此种种，小股东应如何依据我国现行的《公司法》提出诉讼请求呢?法院又该 如何做呢? 如有一案例，2002年3月，A公司董事李某利用自己的表决权使董事会通过决议， 将公司资产300万元拆措给B公司，期限3个月，而李某正好也是B公司的董事。期满 后，B公司无力偿还。李某的行为严重侵害了A公司陈某及其他股东的利益，遂被诉至法 院，要求其赔偿损失。李某辨称，A公司将公司资产300万拆借给B公司是经董事会决议 通过的，并非个人行为且该决议是合法有效的。某基层法院受理了此案，但承办法官却疑 虑颇多：(1)原、被告是否适格?原告陈某与本案有无直接利害关系?他能否起诉?被告 应是公司、董事会、还是