利源铝业：股东大会议事规则（2011年12月）.pdfVIP

吉林利源铝业股份有限公司 股东大会议事规则 吉林利源铝业股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条为了完善吉林利源铝业股份有限公司（下称“公司”）的法人治理结 构，保证公司股东大会能够依法召集、召开并充分行使其职权，促进公司规范化 运作，特制定本议事规则。 第二条 本议事规则依据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（下称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（下称《股 东大会规则》）、《吉林利源铝业股份有限公司章程》（下称《公司章程》）及其他 有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况制定。 第三条 公司应当严格按照法律、法规及规范性文件、《公司章程》及本议 事规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东大会是公司的权力机构，在法律、法规及规范性文件和《公司 章程》规定的范围内行使职权。 股东大会依据法律、法规及规范性文件、《公司章程》及本议事规则的规定 对公司重大事项进行决策。 第五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的6 个月内举行。 第六条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起2 个月以内召开临时股 东大会： （一）董事人数不足2/3 时； 吉林利源铝业股份有限公司 股东大会议事规则 （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3 时； （三）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告中国证监会吉林证监局和 深圳证券交易所，说明原因并公告。 第七条公司召开股东大会的地点为：公司住所地民营经济开发区友谊工业 园区，股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将采用网络或其他方 式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。 第八条 股东（含代理人，下同）出席股东大会，依法享有知情权、发言权、 质询权和表决权等各项权利。 股东出席股东大会应当遵守有关法律、法规、《公司章程》及本议事规则之 规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。 第九条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利 益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控 股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、 对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益， 不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 控股股东及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，应当严格限制占用 公司资金。控股股东及其他关联方不得要求公司为其垫支工资、福利、保险等期 间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出。 第十条 公司不得以下列方式将资金直接或间接提供给控股股东及其他关 联方使用： （一）有偿或无偿的拆借公司资金给控股股东及其他关联方； （二）通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款； 吉林利源铝业股份有限公司 股东大会议事规则 （三）委托控股股东及其他关联方进行投资活动； （四）为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票； （五）代控股股东及其他关联方偿还债务； （六）中国证监会认定的其他方式。 第十一条 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以向公司股东征 集其在股东大会上的投票权。投票权征集应采取无偿的方式进