天瑞仪器：关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划.pdfVIP

江苏天瑞仪器股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字[2007]28号）、中国证监会江苏监管局《关于开展公司治理专项活动的 通知》（江苏证监公司字[2011]598号）等相关文件要求，江苏天瑞仪器股份有 限公司（以下简称“公司”）依据《公司法》、《证券法》等相关法律、法规及 《公司章程》等内部规章制度，结合公司实际情况进行认真自查，现将自查情况 及整改计划报告如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 1、进一步完善公司治理及内部控制制度； 2、持续加强对董事、监事和高级管理人员的培训； 3、充分发挥董事会下设专门委员会作用； 4、持续规范公司信息披露工作； 5、持续加强投资者关系管理工作。 二、公司治理概况 本公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》等有关法律、法规的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司 内部控制制度，规范公司运作，加强信息披露，积极开展投资者关系管理工作， 公司治理的各个方面都基本符合《上市公司治理准则》的要求。根据此次公司治 理专项活动的要求，公司进行了全面自我检查，情况如下： 1、关于股东和股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求，规范地召集、 召开股东大会，平等对待所有股东，并尽可能为股东参加股东大会提供便利，使 其充分行使股东权利。公司股东大会提案审议符合程序，出席股东大会会议人员 的资格合法有效，并聘请律师进行现场见证，出具法律意见书。股东大会设有股 东发言环节，股东可充分表达自己的意见，对于临时的发言和提问，公司管理层 也尽量予以解答，以确保中小股东的话语权。公司召开股东大会的各项工作均严 格按照相关法律法规和规章进行，无违反《上市公司股东大会规则》的情形。 2、关于公司与控股股东 公司控股股东为自然人刘召贵先生，持有公司50,400,000股的股份占总股本 的42.57%。公司控股股东严格按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、公司《章程》规范自己的行为，通过股东大会依法行使出 资人的权利，没有采取任何其他方式直接或间接地干预公司的决策及依法开展的 生产经营活动，没有损害公司及其他股东的利益；公司与控股股东在业务、人员、 资产、机构和财务方面做到相互独立；公司的重大决策能按照规范的程序由股东 大会和董事会作出。控股股东与公司之间无非经营性关联交易，公司没有为控股 股东及其下属企业提供担保。 3、关于董事与董事会 公司董事会设有董事9 人，其中独立董事3人，董事会的人数及人员构成均 符合有关法律、法规的要求。董事会下设审计、薪酬与考核两个专门委员会，并 制定了相应的议事规则。各位董事能够依据《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等制度的要求开展 工作。 公司全体董事忠实、诚信、勤勉地履行职责，认真出席董事会会议和股东大 会，积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任， 确保董事会的高效运作和科学决策。独立董事能不受影响地独立履行职责，对公 司重要和重大事项发表独立意见。 4、关于监事与监事会 公司监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名。监事会的人数、人员构 成及产生程序符合相关规定，任职资格符合相关要求。公司全体监事在日常监督 及管理过程中严格按规则办事，各位监事能够按照《监事会议事规则》的要求， 认真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况以及董事、高管人员履行职责 的合法、合规性进行监督。 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司建立了较为完善的绩效评价标准和程序，同时，公司不断完善公司绩效 评价激励体系，经营者的收入与公司经营业绩挂钩。公司高级管理人员的聘任公 开、透明，符合法律、法规的规定，高级管理人员按照《公司章程》规定的审批 权限履行职务，职责清晰，勤勉尽责。 6、关于内部控制体系 公司严格按照《公司法》、《证券法》和有关监管部门的要求，逐步完善法 人治理结构。公司内部建立了与业务性质和规