安泰科技：内部控制专项报告.pdfVIP

安泰科技股份有限公司 内部控制专项报告 天职京 SJ[2012]782- 1 号 1 关于安泰科技股份有限公司内部控制的专项报告 天职京SJ[2012]782-1 号 安泰科技股份有限公司董事会： 我们接受委托，对安泰科技股份有限公司 （以下简称安泰科技）的2011 年度财务报表进 行审计，根据财政部《企业内部控制基本规范》要求和深圳证券交易所《上市公司内部控制 指引》第六十六条：“上市公司应当于每个会计年度结束后四个月内将内部控制报告和注册会 计师专项审核报告报送本所，并与年度报告全文同时在指定网站上披露”的要求，我们对安 泰科技董事会的内部控制自我评估报告进行了核实评价。 上市公司内部控制所称内部控制，是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施 的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果、促进企业实现发展战略。按照法 律、行政法规、部门规章以及交易所股票上市规则的规定建立健全内部控制制度，保证内控 制度的完整性、合理性及实施的有效性，以提高公司经营的效果与效率，增强公司信息披露 的可靠性，确保公司行为合法合规是贵公司的责任；贵公司董事会对公司内控制度的建立健 全、有效实施及其检查监督负责，董事会及其全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的 真实、准确、完整。我们的责任是按照财政部 《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易 所上市公司内部控制指引》的规定，对安泰科技股份有限公司董事会的内部控制自我评估报 告进行核实评价。 我们对安泰科技董事会内部控制自我评估报告的核实评价仅仅是按照安泰科技内部控制 自我评估报告所反映的安泰科技内部控制建设情况逐一核实，并在此基础上根据《企业内部 控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求进行评价，而不是对安泰 科技内部控制整体情况的专门鉴证，并不代表我们对安泰科技内部控制建设情况的整体评 价。 经过核实，我们认为，安泰科技在上述内部控制评估报告中所述与财务报表相关的内部 控制在所有重大方面有效地保持了按照《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公 司内部控制指引》的有关规范标准中与财务报表相关的内部控制。 附件：安泰科技董事会关于2011 年度内部控制的自我评价报告 中国注册会计师： 中国·北京 二○一二年三月六日 中国注册会计师： 2 附件： 安泰科技股份有限公司董事会 关于2011 年度内部控制自我评价报告 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会及管理层的责任。公司内部控制的目标是： 合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率 和效果，促进企业实现发展战略。 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有 效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。公司内部控制设有检查监督机 制，内控缺陷一经识别，公司将立即采取整改措施。 公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：财政部《企业内部控制基本规 范》规定的内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项要素和《深圳证 券交易所上市公司内部控制指引》规定的控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通及反 馈、监督等五要素。 一、综述 公司按照财政部、证监会等五部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交 易所《上市公司内部控制指引》等规定，建立了一系列内部控制制度来规范公司运作，并在 日常经营活动中不断完善各项内部控制制度及公司内部控制组织架构，确保了公司股东大 会、董事会、监事会等机构的操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。