巨力索具：2011年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

巨力索具股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 巨力索具股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 各位董事： 为加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平，促进公司规范运作和 健康发展，保障公司资产安全和完整，保护投资者合法权益。本公司依据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》等有 关法律法规和规范性文件的规定以及公司内控制度的要求，不断健全内部控制体 系，强化对内控制度的检查，有效防控了经营决策及管理风险，确保了公司的稳 健经营。现将公司本年度有关内部控制情况报告如下： 一、公司的基本情况 本公司系由发起人巨力集团有限公司、巨力缆索工程有限公司、杨建忠、杨 建国、杨会德、杨子共同出资，并于2004年12月7 日成立，注册资本为26,000万元。 2006年6月，经公司股东大会通过，巨力集团有限公司以货币资金对本公司增资 6,000万元，公司注册资本变更为32,000万元。2007年11月8 日，巨力集团有限公司 将其所持本公司股权29.375%转让给杨建忠等18名自然人，巨力缆索工程有限公司 将其所持有的本公司股权全部转让给杨子等54名自然人。2007年12月5 日，公司临 时股东大会通过决议，由巨力集团徐水房地产开发有限公司及保定天威保变电气 股份有限公司对本公司分别以货币资金增资1,500万元，公司注册资本变更为 35,000万元。2007年12月23 日，巨力集团徐水房地产开发有限公司将所持有的本公 司股权全部转让给乐凯保定化工设计研究院。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1488号文核准，本公司获准首次向 社会公开发行人民币普通股（A股）5,000万股，并于2010年1月26 日在深圳证券交 易所中小企业板上市。公司首次公开发行前股本为35,000万股，发行上市后总股本 变更为40,000万股。2010年3月15 日，本公司2009年年度股东大会审议通过了《巨 力索具股份有限公司2009年度利润分配及资本公积金转增股本的方案》，以2010年 1月26 日公司首次公开发行后总股本40,000万股为基数，以资本公积金向全体股东 每10股转增2股，合计转增8,000万股，转增后公司总股本变更为48,000万股，此次 增资已于2010年3月30 日办理工商变更登记手续，取得河北省工商行政管理局核发 1 巨力索具股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 的130000000018869号《企业法人营业执照》。 于2011年8月31 日，公司召开了2011年第一次临时股东大会，审议通过了《巨 力索具股份有限公司关于2011年半年度利润分配方案的议案》，同意以截至2011年6 月30 日交易结束时公司总股本48,000万股为基数，以资本公积金转增股本，每10 股转增10股，共计转增股本48,000万股。转增后公司总股本为96,000万股。 于2011年10月17 日，公司召开了2011年第二次临时股东大会，审议通过了《巨 力索具股份有限公司关于拟变更公司经营范围的议案》。为更好地适应市场需求， 公司钢拉杆制造总厂利用现有技术和设备增加“抽油杆及其接箍、石油钻杆及其接 头”系列产品。 上述资本公积金转增股本以及变更经营范围事项，已于2011年11月16 日完成工 商变更登记手续，并取得换发后的营业执照。营业执照注册号为： 130000000018869。 本公司注册地为：河北省保定市徐水县巨力路，法定代表人为：杨建忠。 公司经营范围：钢丝绳、钢丝绳索具、钢丝、钢绞线、化纤类索具、捆绑索 具、牵引索具、缆绳、链条、链条索具、冶金吊夹具、吊梁、建筑钢拉杆、抽油 杆及其接箍、石油钻杆及其接头、桥梁建筑缆索、锻压类索具、桥式、门式、冶 金起重机、抓斗、滑车、滑轮、石油吊环、汽车配件、索具制造设备的生产、销 售；金属材料及产品的检测（以认可证书核定为准，限分支机构经营）及检测实 验设备研发、制造；预应力工程专业承包（认可资质证书为准）；钢铁材料、化纤 材料、有色金属材料的销售；货物和技术的进出口业务（国家禁止或需审批的除 外）。 公司控股股东为：巨力集团