通源石油：2011年度内部控制的自我评价报告.pdfVIP

西安通源石油科技股份有限公司 2011 年度内部控制的自我评价报告 为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促 进企业可持续发展，维护股东合法权益，西安通源石油科技股份有限公司（以下 简称“本公司”或“公司”）根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》等相关法律、法规的要 求，对公司2011年内部控制及运行情况进行了全面深入的检查，对公司内部控制 情况进行了评价。 现将公司2011年度内部控制情况报告如下： 一、公司的基本情况 西安通源石油科技股份有限公司成立于1995年6月15日，前身为西安市通源科 技产业有限责任公司。经陕西省人民政府陕政函（2001）171号文 《陕西省人民政 府关于设立西安通源石油科技股份有限公司的批复》批准，整体变更为股份公司， 公司于2001年7月31日于西安市工商行政管理局办理了工商登记，取得企业法人营 业执照 （注册号：6101012110729），注册资本3,362.71万元。截止2010年12月31 日，公司注册资本4,900万元。 经中国证券监督管理委员会“证监许可【2010】1872号”文核准，公司公开 发行人民币普通股（A股）1,700万股，并于2011年1月13日在深圳证券交易所创业 板挂牌上市。发行上市后总股本增至6,600万股。 2011年6月10日，公司实施完毕《2010年度利润分配及资本公积金转增股本预 案》，以首次公开发行后总股本6,600万股为基数，以资本公积金向全体股东每10 股转增2股，合计转增股本1,320万股。实施完毕后，公司总股本增至7,920万股。 本公司是一家专注于油田增产技术的集研发、产品推广和作业服务为一体的 油田增产服务企业。依托自主研发的油气增产新兴技术，立足于油田服务领域， 向油田客户提供复合射孔器销售、复合射孔作业服务、复合射孔专项技术服务、 爆燃压裂作业服务及油田其他服务。 二、公司建立内部控制的目的和遵循的原则 （一）公司建立内部控制的目的 1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执 行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的 健康运行； 3、建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和 纠正各种错误及舞弊行为，保护公司财产的安全完整； 4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量； 5、确保国家有关法律法规和规章制度及公司内部控制制度的贯彻执行。 （二）公司建立内部控制制度遵循的原则 1、合法性原则：内部控制制度必须符合国家有关法律法规以及公司相关管理 制度的要求； 2、全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行、监督全过程，覆盖公司及子 公司的各种业务、事项和公司内部所有人员，全体员工必须遵照执行，任何部门 和个人都不得拥有超越内部控制的权利； 3、重要性原则：内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险 领域； 4、制衡性原则：内部控制制度要保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设 置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互 制约、相互监督； 5、适应性原则：内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险 水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 6、成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实 现有效控制。 三、公司内部控制的相关情况 （一）内部环境 1、公司的治理机构 公司严格按照 《公司法》、《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》建 立以股东大会、董事会、监事会和经营管理层为核心的法人治理结构，并逐步完 善。公司已经制定并适时修订完善《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》等议事规则。上述规则明确了股东大会、董事会、监事会和 经理层的职权范围、议事规则、和决策机制等。股东大会、董事会、监事会分别 按其职责行使决策权、执行权和监督权。 股东大会作为公司最高权力机关，行使包括决定公司经营方针和投资计划， 审议批准董事会报告，选举或更换由非职工代表担任的董事、监事，决定董事、 监事薪酬，修改公司章程在内重大事项的决策权。