北陆药业：2011年度募集资金存放与使用情况专项报告.pdfVIP

北京北陆药业股份有限公司 2011 年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号— 超募资金使用》的有关规定，北京北陆药业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”） 董事会编制了《2011 年度募集资金存放与使用情况专项报告》。详细情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1009号文核准，并经深圳证券交易所同意， 本公司由主承销商瑞银证券有限责任公司通过深圳证券交易所系统于 2009 年 10 月 13 日采 用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行 了普通股（A 股）股票 1,700 万股，发行价为每股人民币 17.86 元。本公司共募集资金 30,362.00 万元，扣除发行费用 3,172.89 万元后，募集资金净额为 27,189.11 万元。 上述募集资金已全部存入本公司在北京银行股份有限公司中关村科技园区支行开立的 01090879400120109071596 号账户（以下称 “募集资金专户”），并经京都天华会计师事务 所有限公司京都天华验字（2009）第073 号验资报告验证。 （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 1．以前年度已使用金额 截至 2010 年 12 月 31 日，本公司募集资金累计投入募投项目4,279.46 万元，尚未使 用的金额为 23,412.18 万元（其中募集资金 22,909.65 万元，专户存储累计利息扣除手续 费 502.53 万元）。 截至 2010 年 12 月 31 日，本公司从非募集资金专户中支付尚未划出97.27 万元，其中， “新建注射剂车间与对比剂营销网络建设项目”从非募集资金账户支付42.14 万元，“九味 镇心颗粒生产线扩建改造与营销网络建设项目”从非募集资金账户支付 47.61 万元，“改建 研发中心与新产品开发项目”从非募集资金账户支付 4.77 万元，“开发抗抑郁新药--阿戈 美拉汀项目”从非募集资金账户支付 2.75 万元。 2．本年度使用金额及当前余额 2011 年度，本公司募集资金使用情况为： 1 以募集资金直接投入募投项目 3,152.95 万元，置换及转出 2010 年从非募集资金账户 中支付的 97.27 万元。截至 2011 年 12 月 31 日，本公司募集资金累计直接投入募投项目 7,529.68 万元。 综上，截至 2011 年 12 月 31 日，尚未使用的金额为20,744.52 万元（其中：募集资金 19,659.43 万元，专户存储累计利息扣除手续费 1,085.09 万元）。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定，结合公司实际情 况，本公司制定了《募集资金使用管理办法》（以下简称 “管理办法”）。管理办法于 2009 年 3 月 3 日经公司第三届董事会第一次会议审议通过。 根据管理办法并结合经营需要，本公司从 2009 年 10 月起对募集资金实行专户存储， 在银行设立募集资金专户。2009 年 10 月 28 日，本公司与开户银行、保荐机构签署《募集 资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2011 年 12 月 31 日，本公司严格按照《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。 （二）募集资金专户存储情况 截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下： 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 01090879400120109071596 活期 445,152.82 北京银行中关村科 01090879400120501092452 定期 190