通源石油：2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告.pdfVIP

西安通源石油科技股份有限公司 2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会 “证监许可字[2010] 1872 号” 文《关于核准西 安通源石油科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》的核准， 由主承销商平安证券有限责任公司采用网下向配售对象累计投标询价发行与网上 资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股 17,000,000 股，发行价格每股 51.10 元。截至 2011 年 1 月 7 日止，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股 17,000,000 股，募集资金总额 868,700,000.00 元，扣除承销费和保荐费 64,809,000.00 元后的募集资金 803,891,000.00 元已于 2011 年 1 月 7 日存入本 公司在平安银行深圳分行营业部 6012700004803 银行账号内。此外，本公司累计 发生审计费、律师费、信息披露费等共 4,213,500.00 元。上述募集资金扣除承销 费用、保荐费用以及本公司累计发生的其他相关发行费用后，募集资金净额人民 币799,677,500.00 元。上述资金到位情况已经信永中和会计师事务所验证，并出 具 “XYZH/2010A2004-12”号验资报告。 （二）募集资金本年度使用金额及年末余额 单位：元 项目 金额 募集资金净额 799,677,500.00 减：本年度投入募投项目 85,246,418.93 其中：置换预先投入募投项目的自筹资金 56,736,400.00 减：补充流动资金 100,000,000.00 加：募集资金利息收入 1,937,275.61 尚未使用的募集资金余额 616,368,356.68 二、募集资金管理情况 （一）募集资金的管理情况 1、三方监管协议签署情况： 根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐平安证券有限责任公 司已与平安银行股份有限公司深圳分行等共 5 家银行共同签订了《募集资金专户 1 三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监督协议范本不存在重大差 异，三方监管协议得到了履行。 2、《募集资金管理制度》的制定和执行情况： 公司已经制定《募集资金管理办法》，并严格依照执行根据本公司的《募集资 金使用管理制度管理办法》，所有募集资金项目投资的支出，必须严格按照公司资 金管理制度履行资金使用审批手续，凡涉及每一笔募集资金的支出均须 由有关部 门提出资金使用计划。在董事会授权范围内，经财务部门审核后，逐级由项目负 责人、财务总监及总经理签字后予以付款，凡超过董事会授权范围的，须报董事 会审批。 公司对资金应用、项目进度等进行检查、监督，建立项目档案，定期提供具 体的工作进度和计划。财务部门对涉及募集资金运用的活动建立了完备的会计记 录和原始台帐，并定期检查、监督资金的使用情况及使用效果。 （二）募集资金专户存储情况 截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：