宇顺电子：独立董事2011年度述职报告.pdfVIP

深圳市宇顺电子股份有限公司 独立董事2011年度述职报告 各位股东及代表： 本人作为深圳市宇顺电子股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《关于在上 市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事工作条例》及有关 法律、法规的规定，履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权 利，出席了公司2011年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见。根据中国证 监会发布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和深圳证券交易所下发的 《深圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引》有关要求，现将一年的工作情况向 各位股东进行汇报。 一、2011年出席董事会及股东大会的情况 2011年度，本人参加了公司历次召开的董事会，积极列席公司股东大会。公司在2011 年度召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行 了相关程序，合法有效，故2011年度本人未对公司董事会议案及公司其它事项提出异议。 2011年本人出席董事会会议的情况如下： 报告期内应出席董事 10 会会议次数 亲自出席 委托出席 缺席次 是否连续两次未亲 董事姓名 职务 次数 次数 数 自出席会议 刘勇 独立董事 10 0 0 否 1、对历次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 2、无缺席和委托其它董事出席董事会的情况。 二、发表独立董事意见情况 1、2011年2月15日，本人就公司第二届董事会第八次会议的议案发表独立意见如下： 就将全部超募资金以增资方式投入到全资子公司用于投资建设“电容式触摸屏” 项目之事项发表了独立意见， 认为：公司使用超募资金建设新项目，符合公司发展战 略,有助于提高公司超募资金使用效率,与募集资金投资项目的实施计划不相抵触,不影 响募集资金投资项目的正常进行,不存在变相改变募集资金投向的情况；有利于公司的 长远发展,不存在损害全体股东利益的情况,履行了必要的审批程序,符合 《深圳证券交 易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》以及《中小企业板信息披 露业务备忘录第29号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》的规定。同意公 司使用全部超募资金用于“电容式触摸屏”项目。 2、2011 年3 月11 日，本人就公司第二届董事会第九次会议的议案发表了独立意见 如下： （1）就公司2010年度募集资金存放与使用情况之事项发表独立意见，认为：经核 查，2010年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公 司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情况。 （2）就公司2010年度内部控制自我评价报告之事项发表独立意见，认为：经核查， 公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效的执行。公司内部控制自我 评价报告真实、客观地映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 （3）就公司与关联方资金往来、公司累计和当期对外担保情况之事项发表独立意 见，认为： 【1】公司能严格遵循《公司法》、《证券法》、《关于规范上市公司对外担保行为的 通知》（证监发[2005]120号）及《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外 担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）等法律法规和《公司章程》的有关规定， 严格控制对外担保风险。 【2】公司控股股东不存在占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2010年12月31日的违规关联方占用资金情况。 【3】截至2010年12月31日，公司未进行任何对外担保行为。 （4）就公司向长沙市宇顺显示技术有限公司进行第二次增资人民币1亿元之事项发 表独立意见，认为： 同意公司此次使用募集资金1亿元向全资子公司长沙市宇顺显示技术有限公司 （以 下简称“长沙宇顺”）进行增资，用于公司募集资金投资项目“中小尺寸TFT-LCD模组 项目”的建设。本次用募集资金向长沙宇顺增资的行为符合公司发展需要，不存在损害 广大中小股东利益的行为。此次增资有利