益盛药业：2011年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

吉林省集安益盛药业股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》 和深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，吉 林省集安益盛药业股份有限公司 （以下简称“公司”）对公司与经营 管理、财务报告、对外投资、对外担保、信息披露等相关的内部控制 制度的建立和实施情况、内部控制有效性进行了评价，本次内部控制 评价的目的是结合公司的实际情况，建立并不断完善内部各项控制制 度，规范公司的经营行为，保证各项经营活动规范有序，在可控状态 下进行堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为， 保护公司资产的安全、完整；确保国家有关法律法规和公司内部规章 制度的贯彻执行。 一、内部控制综述 （一）公司内部控制的组织架构 2011年，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控 制基本规范》等有关制度的规定，进一步完善了公司内部控制的组织 架构，确保公司股东大会、董事会、监事会、管理层的规范有效运作， 维护了广大投资者的利益。目前，公司内部控制的组织架构为： 1、股东大会 股东大会是公司的最高权力机构，对《公司法》和《公司章程》 规定的公司年度财务预决算方案、重大投资、重大担保事项、股权激 励计划等重大事项进行审议，股东大会下设董事会和监事会，董事会 和监事会向股东大会负责。 2、董事会 董事会是公司的决策机构，对股东大会负责，执行股东大会的决 议，并向股东大会报告工作。公司董事会下设战略委员会、提名委员 会、薪酬与考核委员会和审计委员会四个专门的委员会处理相关的问 题，制定有《独立董事工作制度》、 《董事会议事规则》、《董事会 秘书工作制度》、 《董事会提名委员会工作细则》、《董事会薪酬与考 核委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会战略委 员会工作细则》等制度 。 3、监事会 监事会是公司的监督机构，根据《公司法》以及《公司章程》的 规定代表全体股东对公司的经营管理活动以及董事会、高级管理层实 施监督，监事会向股东大会负责。 4、管理层 公司管理层负责公司的具体经营管理工作，组织实施股东大会、 董事会的决议，并向董事会报告工作，负责内部控制制度的具体制定 和有效执行。公司管理层内部设置营销部、营销策划中心、市场法务 监察部、设备管理部、保卫部、生产部、财务部、临床医学部、新产 品业务部、新产品策划部、研发立项部、试验中心、工艺技术部、供 应部、质量管理部、计算机中心、劳动人事部、总务部、人参种植基 地、证券部等职能部门，并制订了相应的岗位职责，各职能部门之间 职责明确，相互牵制，并按照相互制衡的原则设置内部机构和生产部 门。 （二）公司内部控制制度建设情况 根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》以及 公司自身经营特点，公司建立了一套较为完整的涵盖经营管理、财务 管理、信息披露等的内部控制制度，这些制度构成了公司的内部控制 制度体系，基本涵盖了公司所有运营环节，具有较强的指导性。 2011 年是公司上市后实施《企业内部控制基本规范》的首年， 公司对照该文件的要求，完善了已有内控制度的执行环节。此外，根 据公司实际情况，在2011年制订和修订了大量的制度，包括 《公司章 程》、 《董事会提名委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会 工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会战略委员会 工作细则》、《董事会秘书工作制度》、《投资者关系管理制度》、 《对外投资管理制度》、 《内部审计管理制度》、《董事、监事和高 级管理人员持有及买卖本公司股份的专项管理制度》、《防范大股东 及关联方占用上市公司资金管理制度》、《控股子公司管理制度》、 《敏感信息排查管理制度》、《募集资金管理办法》、《内部问责管 理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《重大事项内 部报告制度》、《突发事件危机处理管理制度》、《外部信息报送和 使用管理制度》、《经理机构工作细则》、《内幕信息知情人和外部 信息使用人管理制度》等重大规章制度，明确了股东大会、董事会、 监事会的召开、重大决策等行为合法、合规、真实、有效。为了加强 内部管理，公司还根据药品监督管理部门的要求制定并实施了《质量 受权人制度》，并结合公司药品生产经营与质量管理等实际情况，建 立健全了一系列的内部控制制度。公司制订的内部管理与控制制度以