高德红外：2011年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

武汉高德红外股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企 业内部控制评价指引》等法律法规的要求，结合企业内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，现对武汉高德红外股份有限公司（以下简称“本 公司”或“公司”）2011 年度内部控制工作进行自我评价如下： 一、公司基本情况 本公司是经武汉市工商行政管理局同意于2008 年1 月30 日变更设立的股份有限 公司，注册地为中华人民共和国湖北省武汉市。企业法人营业执照注册号： 420100000047376。本公司总部位于湖北省武汉市东湖开发区黄龙山南路6 号。本公 司及子公司主要业务为生产及销售红外热像仪产品，并提供技术服务，属光电产品行 业。 本公司前身为原武汉高德红外技术有限公司，2008 年1 月30 日整体改制为股份 有限公司。 本公司原注册资本为人民币22,500 万元，根据本公司2008 年7 月5 日第三次临 时股东大会决议，经中国证券监督管理委员会《关于核准武汉高德红外股份有限公司 首次公开发行股票上市的批复》（证监许可[2010]505号）核准，于2010 年7 月5 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）7500 万股，每股面值 1.00 元。发行上市 后注册资本为人民币30,000 万元，股本总数30,000 万股，其中发行人持有22,500 万股 （其中有限售条件股份22,500 万股），社会公众持有7,500 万股。2011 年7 月 解除深圳市晓扬科技投资有限公司发行人限售股份450 万股，目前公司发行人持股 22,500 万股 （其中有限售条件股份22,050 万股）,社会公众持有7,500 万股。 本公司是国家重点支持的高新技术企业、国家二级保密资格单位和中国光学光电 子行业协会红外分会常务理事单位，已取得军品质量体系认证证书、武器装备科研生 产许可证和装备承制单位注册证书。2011 年7 月本公司通过《软件企业认定标准及 管理办法》和《软件产品管理办法》的有关规定，经湖北省经济和信息化委员会审核， 被认定为软件企业。公司生产的GUIDE 红外热像仪为国家科学技术部认定的国家自主 创新产品。 本公司经营范围为：仪器仪表、电子产品、电气机械及器材、自动控制设备的研 制、开发、技术服务、销售；安全技术防范工程设计、施工；（国家有专项规定的按 专项规定执行）经营本企业和成员企业自产产品及技术的进出口业务；经营本企业和 成员企业科研产品所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进出口业 务。（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）。 二、内部控制评价工作的总体情况 公司董事会授权内部审计机构负责内部控制评价的具体组织和实施工作，对纳入 评价范围的高风险领域和单位进行评价。公司有完善的法人治理结构，确保了股东大 会、董事会、监事会和经营层及职能部门依法依规履行各自职责，正确行使权力。公 司内审部门为审计部，其设置独立于财务部门，直接隶属于董事会审计委员会，向董 事会报告工作。公司审计部的主要职责包括：全面梳理公司的规章、制度、程序、办 法及相关实施细则，对公司内部控制制度的健全性和运行的有效性做出客观评价，并 提出合理化建议；以管理为中心，通过内部审计向董事会提供客观、真实的公司运营 信息和恰当、合理的审计意见，为其决策提供参考依据。 三、内部控制评价的范围 内部控制评价的范围涵盖了公司及所属单位的各种业务和事项，纳入评价范 围的业务和事项包括： （一）控制环境 本公司的控制环境反映了治理层和管理层对于控制的重要性的态度，合理保 证公司经营管理合法合规 、资产安全、财务报告及相关信息真实、公允、准确、 完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展目标，主要体现在以下几个方面： 1、治理层的参与程度 本公司治理层的职责在公司的章程和政策中已经予以了明确规定。治理层通 过其自身的活动并在审计委员会的支持下，监督公司会计政策以及内部、外部的 审计工作和结果。治理层的职责还包括了监督用于复核内部控制有效性的政策和 程序设计是否合理，执行是否有效。 2 、管理层的理念和经营风格 公司经营遵守国家法律法规，通过自主生产经营活动，加强自主创新能力， 不断改进生产技术，坚持“技术+资本”的发展战略，秉持 “品牌+质量”的管理 理念，积极拓