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论WTO 环境保护例外的适用 黄锡生* 黄福辉** 摘要：全面深入研究WTO 关于环境保护例外问题，正确理解与适用例外条款的若 干规则，对我国发展对外贸易、抵制绿色贸易壁垒及保护环境、促进经济、社会 可持续发展具有十分重要意义，本文对WTO 环境保护例外条款的法律特征、适用 条件以及存在的问题进行了初步的探讨。 关键词：WTO 环境保护例外 适用 WTO 环境保护例外，是指世界贸易组织（WTO）的缔约方或成员依据“公共秩序 保留”，在充分自由贸易的基础上对严重危及环境保护的国际贸易采取必要的贸 易限制措施而免除该方义务的例外情形。具体来讲，其内容主要包括：GATT 第 20 条：“如果下列措施的实施在条件相同各国间不会构成任意的或不合理的歧 视待遇，或不会对国际贸易构成变相限制，不得将本协定解释为阻止任何缔约方 采取或实施这些措施……(b)为保障人类及动植物的生命或健康所必需的措 施……(g)与国内限制生产与消费的措施相配合，为有效保护可能用竭的天然资 源的有关措施……。”此外，还包括WTO 的附属协议：《实施动植物卫生检疫措 施的协议》（SPS）的序言、第2 条、第3 条和第5 条，《技术性贸易壁垒协议》 （TBT）序言，《服务与贸易总协定》（GATS）第 14条，《与贸易有关的知识产 权协议》（TRIPs）第3 条第2 款和第27 条第2 款等。 在GATT 初期，环境保护是被其遗忘的角落，各成员国为建立一个前所未有的多 边贸易体制，就市场准入和关税减让问题进行谈判，其实质是贸易保护主义与自 由贸易的交锋。随着世界各国贸易的发展和科技不断进步，人文环境与自然环境 冲突的日益加剧，臭氧层空间、冰川融化、海面上升等全球性环境问题日益突出 并引起全球的极大恐慌。“绿化GATT”（Green the GATT）的呼声高潮迭起， 于是作为自由贸易主义者与环境保护主义者相妥协的产物——环保贸易内容代 表发达国家纳入WTO/GATT 有关条款。然而，在世界贸易发展过程中，贸易保护 主义因各国间达成多边贸易协议，实施关税减让消除关税壁垒而得到抑制，却又 频频使用环境保护例外条款，构筑非关税壁垒，而演变成为新的贸易保护主义 ——绿色贸易壁垒，这无疑给包括中国的发展中国家的贸易发展构成严重障碍。 因此全面深入研究GATT 关于市场准入与环境保护例外问题，正确理解与适用例 外条款的若干规则，对我国发展对外贸易、抵制绿色贸易壁垒及保护环境、促进 经济、社会可持续发展具有十分重要意义。 一、WTO 环境保护例外条款的法律特征 综观环境保护例外条款，其间隐含着如下几个特征： 1、目的的正当性 以GATT 第20 条为例，援引第20 条的目的是寻求为违反GATT 其他条款的国内措 施“免责”。 而这一目的仅限于该条所列的措施范围之内。众所周知，在自由 贸易和环境保护问题上，之所以以环境保护合理限制自由贸易进而提出发展环保 贸易，主要是基于目前人类所处的自然环境日益恶化，其源头多来自于发展贸易 491 所产生的负面效应。1991年美墨金枪鱼——海豚一案中，“GATT 谋杀海 豚”(GATT kills dolphins)的谴责把对GATT1947 的批评推向高潮，导致 GATT1994 环境保护例外条款的出台。因而，可以认为非依该项下的目的（即环 境保护）不得援引例外条款，足见例外条款的目的性相当明确。 2、条款适用的条件性（或限制性） 例外条款的适用为缔约方基于环境保护赋予了限制进口以敦促出口国加强环境 保护的权利，因而无论在理论上还是实践中，均易被贸易保护主义者加以利用， 借环境保护之名，行贸易保护之实，构筑绿色贸易壁垒，危及GATT 赖以存在的 最惠国待遇和国民待遇原则。为此，GATT 在赋予该项权利的同时，也给予了相 当严格的限制，如“在条件相同各国间不会构成任意的或无端的歧视”，“不会 形成对国际贸易变相的（或称伪装起来的）限制”，“为保护……所必需……” 等；除此之外，在WTO 争端解决机制中，专家小组和上诉机构也常常对条款的适 用给予必要的限制。如：1997年初，印度、马来西亚、巴基斯坦、泰国四国诉 美国虾及虾产品进口案，美国以通过危及海龟安全的方法捕获的虾而不准其进入 美国市场，WTO 争端解决机制则以驱逐海龟的设施的使用需要长时间的过渡期为 由裁决美国败诉。 3、效力的广泛性 依照例外条款b 款即凡“为保护人类及动植物的生命或健康所必需”均可援引 该款实行贸易限制和禁止市场准入，其内容不仅包括生产领域，还包括流通及消 费领域；同时依照g 款“这类措施