601216_2011内蒙君正首次公开发行A股股票上市公告书.pptVIP

* 股票简称：内蒙君正 股票代码：601216 内蒙古君正能源化工股份有限公司 （乌海市乌达工业园区） 首次公开发行 A 股股票 上市公告书 保荐人（主承销商） （注册地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层） 1 、 ） 第一节 重要声明与提示 内蒙古君正能源化工股份有限公司（以下简称“内蒙君正”“公 司”、“本公司”或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保 证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意 见，均不表明对本公司的任何保证。 为规范本公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律 法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，本公司分别 在中国建设银行股份有限公司乌海分行、中国农业银行乌海分行乌达 支行、中国农业发展银行乌海分行、中国工商银行股份有限公司乌海 乌达支行、中国银行股份有限公司乌海分行（以下简称“开户行”） 开设账户作为募集资金专项账户，2011 年 2 月 21 日，本公司及保荐 人国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）与开户行分别签 署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“协议”）。协议 约定的主要条款如下： 一、本公司已在中国建设银行股份有限公司乌海分行、中国农业 银行乌海分行乌达支行、中国农业发展银行乌海分行、中国工商银行 股份有限公司乌海乌达支行、中国银行股份有限公司乌海分行（以下 简称“专户”，账号分别为 15001726637052500834、05-68910104000 、 、 7191、20315039900100000395421、06040435190249266455038，专户仅用于募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用 作其他用途。 二、本公司和开户行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》 《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、 规章。 三、国信证券应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员 对本公司募集资金使用情况进行监督。国信证券承诺按照《证券发行 上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司募集资金管理规 定》以及本公司制订的募集资金管理制度对本公司募集资金管理事项 履行保荐职责，进行持续督导工作。国信证券可以采取现场调查、书 面问询等方式行使其监督权。本公司和开户行应当配合国信证券的调 查与查询。国信证券每半年度对本公司现场调查时应当同时检查专户 存储情况。 四、本公司授权国信证券指定的保荐代表人可以随时到开户行查 询、复印本公司专户的资料；开户行应当及时、准确、完整地向其提 供所需的有关专户的资料。保荐代表人向开户行查询本公司专户有关 情况时应当出具其本人的合法身份证明；国信证券指定的其他工作人 员向开户行查询本公司专户有关情况时应当出具其本人的合法身份 证明和单位介绍信。 五、开户行按月（每月 5 日前）向本公司出具真实、准确、完整 的专户对账单，并抄送给国信证券。 六、本公司 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募 集资金净额”）的 20%的，本公司应当及时以传真方式通知国信证券， 同时提供专户的支出清单。 七、国信证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。国信证 券更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知开户行，同时按 协议规定的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代 表人不影响协议的效力。 八、开户行连续三次未及时向本公司出具对账单，以及存在未配 合国信证券调查专户情形的，本公司可以主动或在国信证券的要求下 单方面终止协议并注销募集资金专户。 九、国信证券发现本公司和开户行未按约定履行协议的，应当在 知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。 十、协议自本公司、开户行和国信证券三方法定代表人或其授权 代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕 并依法销户之日起失效。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内 容，请投资者查阅刊载于上海证券交易所网站（） 的本公司招股说明书全文。 公司控股股东、实际控制人杜江涛承诺：自公司股票上市之日起 三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由 公司回购该部分股份。除前述锁定期外，在其担任公司董事期间每年 转让的股份不超过其所持本公司股份总数的 25%，离职后半年内，不 转让其