保荐代表人考试2013年6月考试题汇总（160题）.doc

2013年6月保代考试题目 1、银行的中间业务包含哪些？ 6 2、券商自营部门可以投资哪些？ 9 3、中小企业划分标准意见由哪个衙门出台？ 16 4——国有股转持 17 5——企业债 21 6、需要偿债基金账户的是（） 23 7——公司法 25 8——担保函 25 9、信用评级报告的主要事项 27 10、可转债向下修正转股价格需要？ 32 11、?会计-资产减值损失 36 12、政府补贴包括哪些？ 37 13——财务成本管理 38 14——证券法 39 15、短融主体评级下降，自动失效？正确 40 16、非公开发行条件？ 46 17、资本资产定价模型？ 47 18、召开股东大会？10%股东。 48 19、财务核查是否可以用消极方式表达？受到限制时可以 49 20、新三板交易方式？协议、做市、竞价。 56 21、新三板控股股东转让股权，分三批每次三份之一？正确。 58 22——公司法 58 23——证券基础知识 59 24、增发上市当日是否有涨跌幅限制？上交所没有，深交所有 61 25、房地产土地增值税？ 62 26——投资性房地产 63 27——建造合同 64 28、券商分类评价结果的公开，是否可以在年报等报告中公开？可以 65 29、特雷诺指数的一个斜率？优于市场组合。 66 30、技术专利二十年，外观专利十年 67 31——收购管理办法 69 32——会计，关联方 71 33-——资产证券化 75 34——企业合并 83 35——转换评价 83 36——独立董事 84 37——中期审计 87 38——债券上市规则 89 39——创业板上市条件 91 40——申请材料 93 41——保代注册资格要求 103 42——保代撤销情况和禁入情况 103 43——派生存款能力情况 109 44——广义的国际金融市场包括 109 45——创业板暂停上市条件 110 46——同业拆借市场 111 47——货币政策中介指标 112 48——税务转嫁原则 112 49——借款利息资本化 113 50——企业重组的特殊所得税处理 114 51——间接法调节经营现金流量，调增项目： 117 52——直投+保荐 117 53——关于优先股 120 54——中小企业私募债 120 55——什么期权是风险有限收益有限 123 56——非公开募集基金是否归《证券基金法》约束。 123 57——证券公司定向资产管理 124 58——融资融券 124 59——短期融资券 125 60——募集资金使用顺序 126 61——关于创业板，下列说法正确的是： 129 62——关于RQFII 130 63——贝塔系数 136 64——上市公司收购 137 65——金融期权和金融期货区别 138 66——哪些符合可转债规定 138 67——非公开发行取得限售股，非控制权，应划分为 144 68——终止上市 145 69——上海交易所和深圳交易所私募债均为净价交易？ 146 70——上交所和深交所集合竞价确定开盘价的方式？ 147 71——还有预计负债的一题 148 72——要约收购免于证监会审核的条件 149 73——哪些情况需要聘请独立财务顾问？ 153 74——证券公司的哪些行为需要经证监会批准：（C D） 159 75——投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ABCD）： 159 76——上午的法律题担保： 160 77——以下属于利息资本化中“资产支出发生”的: 161 78——权益结算还是现金结算的股份支付 162 79——环保核查 163 80——创业板暂停上市 163 81——判断-资产评估不同方法前提假设一致？ 164 知识点二、市场法的基本前提? 165 知识点三、市场法的基本程序及有关指标? 166 知识点七、收益法的基本前提P45? 166 知识点八、收益法的基本程序和基本参数P45－47? 167 知识点十一、成本法的基本前提? 168 知识点十二、成本法的基本要素? 168 附2012年真题 169 无形资产评估——以下说法正确的是： 169 A、 没入账的无形资产按未来现金流入现值评估； 169 B、入账的无形资产按投入成本和未来现金流入现值评估； 169 C、购入的无形资产按购入成本和未来现金流入现值评估。 169 发行承销企业改组那一章的无形资产处置下面的1、无形产评估 169 82——【合同法：租赁合同】 169 83——中期票据交易商协会未同意注册，问多久以后可以申请注册？ 170 84——增值税抵扣（运费按照7%可以抵扣，保险费不可） 170 85——以下需要评估的是 171 86——不同种类生物资产的成本构成，下列说法正确的是： 172 87——证券公司出现重大风险事故时，可以采取的措施？ 173 90、长期股