贵州川恒化工股份有限公司对外投资管理制度.PDFVIP

贵州川恒化工股份有限公司第一届董事会第十九次会议 贵州川恒化工股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范贵州川恒化工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 及子公司（指纳入公司合并报表范围的控股子公司，下同）的对外股权投资和股 权处置行为，促进公司资源的整体优化配置，依据国家相关法律法规、《贵州川 恒化工股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为扩大生产经营规模或实施公司发展 战略，以获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向 其他组织或法人单位的行为。包括但不限于投资新设全资或控股子公司、与其他 单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、项目资本增减、委托理财及其他债 权投资等。 第三条 公司对外投资管理原则： （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （二）各投资项目的选择应符合公司发展战略及规划； （三）规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展； （四）坚持效益优先的原则；集体决策、审慎投资、控制风险。 第四条 本制度适用于公司及下属各子公司。 第二章 对外投资的职责分工 第五条 公司应当建立对外投资业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的 职责权限。 第六条 战略委员会：负责制定公司发展战略，投资方向，并根据公司发展 战略审批公司对外投资项目。 第七条 总经理办公会：根据公司董事会提出的战略方向，寻找投资重点和 贵州川恒化工股份有限公司第一届董事会第十九次会议 项目，审核投资管理制度，并组织进行可行性研究，报战略委员会审批决策。 第八条 项目部（或项目负责人）：由总经理指定，负责投资项目的可行性 调查与研究，编制投资可研报告及投资项目建议书，经公司批准后跟踪、实施项 目计划。 第九条 财务部：参与项目可行性分析，审核并下达投资预算，并对投资项 目进行过程监督与效益评估。 第十条 审计部：对投资项目实施全过程审计，主要从以下几个方面提出审 计意见： （一）投资标的是否符合公司战略和国家产业政策导向； 投资项目是否具备可行性；投资决策程序是否合法； （二） （三）投资风险是否得到充分估计并制定应对策略； 其它。 （四） 第十一条 董事会办公室：协助董事会秘书负责保管投资过程中的各种决议、 合同、协议等，并保证文件的安全和完整，并应严格按照《公司法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《上市公司信息披露管理办法》等有 关规定履行公司对外投资的信息披露义务。 第十二条 其他相关部门；如技术中心、生产部门等应参与投资项目的评审。 第三章 对外投资的权限划分 第十三条 公司对外投资的决策机构为总经理、董事会或股东大会，决策权 限如下： （一）单项对外投资金额在人民币500万元以下（含）的投资项目，由总经 理决定； （二）单项对外投资根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.2条的规定， 或绝对金额在人民币1亿元以下（含）的重大投资项目由董事会战略委员会提出 审核意见后报董事会决定； 贵州川恒化工股份有限公司第一届董事会第十九次会议 （三）单项对外投资根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.3条的规定， 或绝对金额在人民币1亿元以上的重大投资项目，公司在一年内对外投资超过公 司最近一期经审计总资产30%的项目，由股东大会决定。股东大会此投资事项做 出决议时，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 第十四条 公司其他任何部门和个人均无权对公司对外投资做出决定。 第十五条 公司在原对外投资额基础上追加投资的，应按照追加后总金额履 行相应审批程序。 第十六条 对外投资涉及关联交易的，按照《贵州川恒化工股份有限公司关 联交易管理制度》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管 理办法》等相关规定履行审批、披露程序。