期货从业法律法规课件讲义PPT.ppt

期货法律法规;一、目的与要求 　　1、在进行精讲班学习后，通过《期货法律法规》冲刺班的学习，进一步掌握有关期货投资的相关法律法规、自律规范等知识点。 　　2、通过冲刺班对于考点、重点、难点的讲解及解析以及对应考题的讲解掌握该课程的考试要点，熟悉考题类型，通过考试并取得高分。;二、课程辅导时间安排 根据《期货法律法规》的内容，本次冲刺班大致分为5讲，结合历年考试特点，预测考试方向，由于法律法规条款较多，在冲刺班主要对各考点进行了较强的归纳总结，而不是逐条按照教材讲解，主要把一些重点、要点、难点进行考前串讲，重点对出题形式进行分析，并通过考前的快速串讲进一步加深学员对知识的掌握和记忆。 学员一定注意、为方便学员记忆和掌握，减低记忆难度，法规精讲班老师并未按照法律条款逐个条款讲解，而是进行了较强的归纳总结，建议学员冲刺班中提到的考点要重点记忆。 ;注意：有四个法规属于去年2月针对股指期货推出的相关法规、会成为今年考试的侧重点、建议重点关注。另外涉及到综合案例题的考点请务必掌握，每年综合案例题15道，每题2分，这道题的准确率对考试通过与否非常关键，请予以重视。;期货交易管理条例 本条例是我国期货法律法规的核心部分，但是知识点难度并不大，在法规的考试中占分比值大致为10分左右。;一、交易所设立（注意细节知识易出单选题、判断题） 例题．设立期货交易所，由( )审批。 A．中国期货业协会 B．中国银监会 C．国务院 D．国务院期货监督管理机构;二、交易所会员（掌握，单选题、判断题） 会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。 国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。 ;三、交易所任职人员条件 （重点掌握、多选题） 不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的情形： (一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年； ;(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。;四、交易所职责（一般性掌握、多选题、基础中有讲） 六大职责，参照教材理解记忆 例题．期货交易所履行的职责包括( )。 A．提供交易的场所、设施和服务 B．设计合约，安排合约上市 C．组织并监督交易、结算和交割 D．保证合约的履行;五、禁止业务（重点掌握、多选题） 1、不得直接或者间接参与期货交易。 2、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。 ;六、风险管理制度：（一般性掌握、多选题） 六大制度。 注意：实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。 ;七、出现异常情况的措施（重点掌握、多选题） 1、什么是异常情况 2、采取的措施： (1)提高保证金； (2)调整涨跌停板幅度； (3)限制会员或者客户的最大持仓量； (4)暂时停止交易； (5)采取其他紧急措施。 ;八、应经国务院期货监督管理机构的批注的事项 （重点掌握、多选题） (一)制定或者修改章程、交易规则； (二)上市、中止、取消或者恢复交易品种； (三)上市、修改或者终止合约； (四)变更住所或者营业场所； (五)合并、分立或者解散； (六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 注意：上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。 ;八、交易所收益的使用（判断题） 按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。 ;一、设立审核（一般性掌握、注意细节知识出单选题、判断题） 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。;二、 设立条件：（重点掌握、多选题、综合案例题） (一)注册资本最低限额为人民币3000万元； 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85％。 ;(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格； (三)有符合法律、行政法规规定的公司章程； (四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录； (五)有合格的经营场所和业务设施； (六)有健全的风险管理和内部控制制度； (七