区域排污权交易系统监管机制均衡分析 Study on Supervision Mechanism in Regional Emissions Trading System.pdfVIP

CHINA ANDENVIRONMENTNo．3201l 201 第3期 POPUIATION。砌cs0IJR衄s V01．21 中国人口·资源与环境 1年 第2l卷 区域排污权交易系统监管机制均衡分析+ 金 帅 盛昭瀚杜建国 (南京大学工程管理学院，江苏南京210093) 摘要有效的监管体系是发挥排污权交易制度优越性的根本前提。针对目前我国长期以来环境执法中“两高一低”的困境，本文通 过构建管制考与排污企业之间豹两阶段动态博弈模型，分析了排污权交易条件下企业的经营决策，包括生产、削减、违规与许可证交 易等，进而从监管力度、许可证分配、违规处罚结构三方面，对有效实现总量控制目标的最优监管机制进行研究。结果表明：在严格依 据总量控制目标的前提下。社会福利最大化与管制成本有效的监管机制目标一致；然而，管制者的执法收益应当得到足够警惕．在低 执法收益下．社会最优的监管策略是采用边际处罚线性或递减的惩罚结构，设定足够的监管力度以激励企业守法排放；而当执法收藏 过分大于制裁成本时。任何追求成本有效的监管机制都会使制度流于形式。此外，在企业微观信息未知的情况下，结论依然具有指导 意义。最后，结合结论对我国排污权交易监管现状进行7初步探讨。 关键谰排污权交易系统；监管机制；惩罚结构；最优策略 文献标识码A 中图分类号F205．X32 排污权交易是在污染物总星控制基础上进行的经济 激励与直接管制相结合的减排手段…。这种基于市场的 重点研究了不完全可实施排污标准与税收下的企业行 环境经济政策，不但在美国等发达国家环境管制中由理论 为H1。排污权交易的不断推广也吸引了国内外众多学者 构想变为现实，而且还构成了国际公约《京都议定书》的 探讨该政策下的企业行为与政府管制研究。例如，Malik 核心减排机制，继而引发伞球范围的高度霞视。自从1997研究了企业违规行为对市场效率的影响。结果证实，违规 年我国在本溪与南通开展试点工作，排污权交易已陆续在 行为会影响许可证价格，进而影响其他企业行为，因此设 山东、河南、江苏等众省市如火如茶地应用到污染控制领 计良好的交易机制必须考虑企业的违规动机”1。Keeler 域。2009年国家环保部还明确表示在太湖流域全面推行则对不完全实施条件下，排污权交易和排污标准的效率进 交易试点工作，向水污染物排放交易发出挑战。但是，我 行比较，并发现当边际处罚加重或减轻时，企业会更多地 国实施排污权交易的环境与发达国家还存在明显的不足 污染环境；当边际处罚不变时，排污权交易更能提高市场 与差异，例如，资源欠缺导致监测能力有限的问题依然严 效率m1。进而，Stranlund重点研究存在预算约束的管制者 峻、行政执法职能逐级授权但尚未建立垂直统一的监管体 如何在异质企业之间分配资源来监督和处罚违规企业，并 系、管理部门制裁成本大、行政理性强于理论意识、决策过 建议在实施监督时应注重企业外部特征分配资源¨J。van 程随意等，使得“守法成本高、执法成本高、违规成本低” Egteren等则应用市场势力模型分析了初始许可证对违规 的困境依然制约着该政策在我国的完善与推广。早在上 行为的影响，提出政府可利用初始分配来控制厂商的市场 世纪七十年代美国就对环境规制的高社会经济成本进行 势力与违规行为¨1。进而在此基础上，陈德湖等还分析了 反思，进而基于成本一收益分析研究管制科学性的方法备 存在交易成本的市场中厂商行为与政府管制问题一J。李 受重视旧J。作为发展中国家，我国经济发展与人口激增带 芳等运用两阶段博弈模型，探讨特定处罚下违规行为的控 来的环境压力愈来愈大，相比之下能投入的环保资源却甚 制机制，发现管制者要提高控制的时效性，且实施有效控 为缺乏。因此，研究行之有效的排污权交易监管体系是具 制的要素存在优先顺序¨…。但是，以上研究成果主要集 有现实意义的应用研究课题。在理论研究方面，Downing中在讨论企业