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第五章 工程项目采购 第一节 概述 一、工程项目采购的范围 二、工程项目采购的工作过程 第二节 工程项目交易模式策划 一、工程项目的交易模式 二、工程项目交易策划 三、工程项目采购计划 第三节 工程项目的招标投标 一、概述 二、工程项目的招投标程序 三、工程项目的招标 四、工程项目的投标 5 工程项目采购 5.1 概述 5.1.1 工程项目采购范围 项目采购是工程项目实施过程中从项目组织外部获取货物和服务的过程。一些大型项目的采购支出一般达到项目投资的50％—60％，所以项目采购是项目实施过程中的1个关键步骤。项目采购的特点为：涉及资金大、关系复杂，且不具有重复性；采购的时间必须与项目的实施进度相适应；采购的货物与服务质量关系到项目的质量好坏；采购开支也直接关系到工程的实际造价。因此，实施过程中应高度重视项目采购工作。 工程项目采购管理的采购，与一般概念上的商品购买含义不同。它采购的不仅仅是货物，而且还包括雇佣承包商来实施工程和聘用咨询专家来从事咨询服务。工程项目采购一般可以分为: 1) 贷物采购 货物采购属于有形采购，是指购买项目建设所需的投人物，如机械、设备、仪器、仪表、办公设备、建筑材料(钢材、水泥、木材等)等，并包括与之相关的服务，如运输、保险、安装、调试、初期维修等。大宗货物，如药品、种子、农药、化肥、教科书、计算机等专项合同采购，一般采用不同的标准合同文本，也属于这类货物采购。这类采购既可以通过招标完成，也可以通过询价完成。 2)工程采购 工程采购，也属于有形采购，是指通过招标或其他商定的方式选择工程承包单位，即选择合格的、满意的承包商承担项目工程施工任务。如开发商通过招标选择承包商帮他建住宅，与之相关的服务，如人员培训、维修等也包括在内。这类采购一般通过招标完成。 3）咨询服务采购。 咨询服务采购不同于一般的货物或工程采购，它属于无形采购。它最终获得的不是实物而是一种服务。咨询服务采购包括聘请咨询公司或单个咨询专家。工程项目咨询服务的范围很广，存在于工程项目的整个生命周期，一般可分为以下四类： (1) 项目立项阶段的咨询服务，如项目的可行性研究； (2) 工程项目设计工作和招标文件编制任务； (3) 项目管理、施工监理等执行性服务； (4) 项目技术援助和培训等服务。 5.1.2 工程项目采购过程 工程项目采购和合同管理的过程由一系列具体的管理工作过程组成。这些管理工作过程如图5-1所示： 采购计划编制——决定何时采购何物。 采购计划编制是确定从项目组织外部采购哪些产品和服务能够最好满足项目需求的过程；它必须在范围定义工作中完成。采购计划编制涉及的需要考虑的事项包括是否采购、怎样采购、采购什么及何时采购。 2) 编制询价计划——形成产品需求文档，并确定可能的供方。 编制询价计划就是根据采购管理计划、工作说明书和其他计划，利用一些标准文件，编制出采购文档和评价标准。 采购文档用于从可能的卖主中索要建议书。各种类型采购文档的常用名称有投标邀请（IFB）、邀请提交建议书（RFP）、邀请报价（RFQ）、谈判邀请和承包商初始答复。 评价标准用于对建议书进行排序或评分。它们可以是客观的（例如：“推荐的项目经理必须是注册项目管理专家，PMP”）或主观的（例如“推荐的项目经理必须拥有经证明的，从事类似项目的经验”）。评价标准经常是采购文档的一个组成部分。 3) 询价——获得报价单、投标、出价、或在适当的时候取得建议书。 询价是根据采购文档和评价标准，从预期的卖主那里获取有关项目需求如何被满足的意见反馈或称之为投标和建议书。建议书是卖方准备的说明书其提供所要求产品的能力和意愿的文档。它们是按照有关采购文档的要求准备的。 4) 供方选择——从可能的卖主中进行选择。 供方选择就是买方接受卖方的投标书或建议书，并建立用于选择供应商的评价标准对卖方进行选择。在供方选择决策过程中，除了成本或价格以外，还需要评价许多因素。建议书或投标书通常分为技术（方法）部分和商务（价格）部分。分别对这两部分进行评价。对于关键产品，可能需要有多个供方。 供方选择最后的成果就是双方签订合同，合同是一个约束双方的协议，使卖方有义务提供规定的产品并使买方有义务付款。协议可简可繁，通常（但不总是）反映产品的简单性或复杂性。合同也可以称为协议、分包合同、采购订单或谅解备忘录。多数组织单位有成文的政策和程序指定能够签定这种协议的组织代表，一般被称为采购当局的授权。 5) 合同管理——管理与卖方的关系。 合同管理是确保卖方履行合同要求的过程。对于具有多个产品和服务供应商的大型项目，合同管理的一个关键方面是管理各个供货商之间的组织界面。合同关系的法律属性决定，项目队伍