分类管理评分实施程序.DOCVIP

认 可 风 险 分 级 管 理 评 价 记 录（评审组长/分组长填写，办公室评审适用） 认证机构/分支机构： 评审领域： 评 分 项 目 评 分 标 准 分数 评审发现 一、认可评审信息（82分） 公正性（5分） 1.1管委会各利益方代表合理，均衡，符合规范要求(1) 1.2管委会能按要求实施监督职能，运作符合要求(1) 1.3认证决定的公正性(1) ●实施审核的人员参与了认证决定直接评为C级 1.4 审核人员的公正性(1) 1.5已识别并分析了相关机构业务活动与认证活动之间可能存在的利益冲突(1) 2、风险管理（4分） 2.1建立了认证风险评估机制,并有能力承担认证所引发的责任(2) ●每年未对认证风险进行分析并做出适当安排不能评为A级 2.2建立了要求获证组织对其体系变更和发生重大责任事故的申报和处理机制，并实施有效（2） ●获证组织发生重大事故，认证机构未能及时采取措施，直接评为C级 3、改进机制（12分） 3.1建立了内审和管理评审的程序且符合要求(1) 3.2内审和管理评审按要求实施，内容全面(2) 3.3内审能发现问题，问题描述准确（1） 3.4内审不符合纠正措施及时、有效（2） 3.5对认可评审中发现的问题，原因分析到位，纠正措施及时、有效的（2） ●相同类型的一般不符合连续出现两次不能评为A级 ●未能在规定时间内对认可评审中的不符合进行有效整改的,直接评为C级 3.6在前后两次认可评审中，同样类型的一般不符合没有重复出现的（2） 3.7管理评审能制定系统的改进方案，且有相应的监控机制（1） ●管理评审报告内容空洞，对体系运行缺乏指导意义，不能评为A级 3.8主动收集内、外部信息，以发现体系潜在的问题并进行及时改进（1） 4、认证机构能力分析与评价系统（15分） 4.1各领域配备人力资源与认证业务活动的规模相适应（2） 4.2对已认可和拟扩大的业务范围的专业特点和风险进行了分析与评估且结果合理（2） 4.3对认证人员的管理能力、专业能力进行了需求分析并制定了相应的资格准则且符合认可规范要求（3） 4.4对认证人员的管理能力和专业能力进行了评价、监视和考核且符合要求（3） ●未对审核人员能力实施现场验证做出合理的安排不能评为A级 出现以下任一情况直接评为C级： ●未对已开展的认证业务范围进行初始能力分析的； ●CNAS在见证评审时发现审核人员专业能力存在严重不符合的； ●经抽查三人次的人员档案出现评价结果证据缺乏，影响到评价结果可信度的。 4.5建立了培训需求分析机制，制订了适宜的培训计划且提供了充分、必要的培训（2） ●培训的策划和实施未依据需求分析，缺少针对性，不能评为A级 4.6对业务范围扩大和缩小进行了管理（1） 4.7能力分析评价系统的记录全面，且及时更新(2) 5、审核方案策划（10分） 5.1审核项目的专业范围界定准确(2) 5.2审核项目的人、日数计算合理(2) ●经查2个或以上的项目，人.日数偏低且没有书面证据说明合理减少人日数的理由直接评为C级。 5.3审核组专业能力的配备和认证项目相适应(2) 5.4建立了监督审核与复评的保障机制，并按要求实施(2) 5.5按照要求对获证组织实施了暂停、撤销及转换(2) ●出现对转换组织未按认可准则要求进行评审即予以转换直接评为C级 6、认证实施过程（20分） （包括现场档案审查和见证评审） 6.1按照审核方案实施了审核（2） 6.2审核活动覆盖的范围（过程、要素、场所等）满足要求(3) 6.3审核分工合理，能够保障审核过程对专业能力的要求(2) ●尚未按照过程方法对质量管理体系进行审核不能评为A级 6.4确认组织已对法律法规要求的符合性作出了评价，并对存在的不符合采取了纠正措施（3） ●审核组未发现组织在法律法规符合性方面存在的严重问题或未予以合理处理的直接评为C级 6.5对受审核方的守法证据获取充分（2） 6.6审核结论和审核发现一致(2) ●审核结论未基于审核发现，直接评为C级 6.7按时对不符合纠正措施进行了有效验证（3） 6.8认证决定依据充分，结论适宜(1) ●认证决定无相应专业能力的人员参与，直接评为C级 6.9认证范围界定准确、描述适宜（2） 7．对关键场所和一般场所的管理（10分） （包括对关键场所的现场评审） 7.1制定了对关键场所、一般场所的系统管理文件，符合要求(1) 7.2内审定期实施并覆盖所有关键场所和一般场所且符合认可规范的要求。经评价,不符合在所有相关场所进行纠正。（2） 7.3总部对关键场所和一般场所的人员及业务范围管理符合要求（2） 7.