质量管理体系内部审核PPT.pptVIP

* * 质量管理体系内部审核 主讲人　　 王运功 2010年4月 VER2010.4.18.3 目录 一、审核的概念 二、内部审核的一般步骤 三、内部审核策划 四、内部审核实施 五、内部审核报告 六、跟踪审核 　 第一节 审核的概念 　为获取证据并对其进行客观的评价， 以确定满足审核准则的程度所进行的系 统的、独立的并形成文件的过程。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 一、审核（Audit）的定义 二、审核的目的 （1）确定受审核方的管理体系对规定要求的符 合性； （2）评价对法律法规要求的符合性； （3）确认所实施的管理体系满足规定目标的有 效性； 客观性 独立性 系统方法 四、审核的原则 第二节 内部审核的一般步骤 (1)审核策划 (2)审核实施 (3)审核报告 (4)跟踪审核 一、审核步骤 二、审核的一般流程(1/2) 内部审核流程 工作内容及要求 外部审核流程 年度审核计划 成立审核组 制定审核行程 编制检查表 (1)根据内审时机提出内审建议;(2)领导同意;(3)确定审核组长 (1)确定小组成员(2)领导授权(3)通知准备 (1)领导批准(2)召开小组会议,明确分工(3)审核准工作文件准备 (1)根据分工编制(2)审核组长认可 提出申请 文件审核 审核计划 编制检查表 审核策划 审核流程图(2/2) 内部审核流程 工作内容及要求 外部审核流程 (1)双方参加、签到(2)宣读不合格项报告(3)提出纠正要求 (1)领导批准(2)报告分发(3)纠正措施 (1)纠正验证(2)跟踪报告(3)提出考核建议 (1)收集证据、记录(2)开具不合格项报告(3)受审核方确认、纠正承诺(4)审核前碰头会 现场审核 末次会议 审核报告 纠正跟踪 推荐注册 现场审核 末次会议 编制审核报告 跟踪审核 考核奖惩 首次会议 (1)提前通知,明确要求(2)可以由组长决定取消本次会议(3)参会人员签字 首次会议 现场审核 跟踪 第三节 内部审核策划 (1)目的： (2)要点： (3)考虑因素： (4)类型 (具体见教材)范例。 一、制定审核计划 二、建立审核小组 任命审核组长 审核员需具备一定的资格，有能力胜任其工作 三、编制检查表 A.过程是否被识别? B.职责是否被分配? C.程序是否被实施和保持? D.在提供所要求的结果方面，过程是否有效?(范例见教材附录I 第四节 内部审核实施 a)人员介绍； b)申明审核目的和范围； c)传达审核计划 d)强调审核的原则 e)阐明澄清有关问题 f)落实后勤安排 一、 首次会议 a)坚持以“客观证据”为依据的原则”； b)坚持标准与实际核对的原则； c)坚持独立、公正的原则； d)坚持“三要三不要”的原则 二、现场审核 1.现场审核的原则 a)与受审方人员的面谈； b)查阅文件和记录； c)现场观察和核对； d)对实际活动及结果的验证； e)数据的汇总、分析、图表和业绩指标； f)来自其它方面的报告，如顾客反馈、外部报告和中间商的评价； g)相关抽样方案的水平和确保对抽样和测量过程实施质量控 制的程序； 2.审核证据的收集方式 二、现场审核 （1）记录的作用 a)作为编制不合格项报告和审核报告的依据； b)作为备忘、核实的依据； c)作为查阅、追溯的参考； （2）记录的要求 a)记录应清楚、全面、易懂，便于查阅、追溯； b)记录应准确、具体、如文件名称、物资标识、产品批号、设 备记录、记录编号、合同号码、陈述人职位和工作岗位等； c)作为查阅、追溯的参考 3.现场审核记录 二、现场审核 （1）操作流程审核策略及选用； （2）组织结构审核策略及选用； （3）选择部门审核策略及选用； （4）选择过程审核策略及选用； （5）重点发散审核策略及选用； （6）问题溯源审核策略及选用； （7）概括切入审核策略及选用； （8）顺藤摸瓜审核策略及选用； （9）现场扫描审核策略及选用； 4.现场审核策略及应用 二、现场审核 5.现场审核的基本技巧 　（1）沟通技巧 　　　a)面谈技巧 　　　b)提问技巧 　　　c)聆听技巧 　（2）验证技巧 二、