淄博人立文化创意股份有限公司募集资金存放及使用情况专项报告.PDF

公告编号：2017-019 证券代码：835177 证券简称：人立文创 主办券商：安信证券 淄博人立文化创意股份有限公司 募集资金存放及使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 根据 《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转 让系统业务规则 （试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行 业务细则（试行）》及 《关于发布挂牌公司股票发行常见问题解答 （三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司 融资的通知》等相关法律法规的有关规定，淄博人立文化创意股份 有限公司 （以下简称“公司”）董事会编制了截至2016 年 12 月31 日募集资金存放和使用情况的专项报告，报告具体内容如下： 一、 募集资金的基本情况 为补充公司流动资金，优化公司财务结构，提升公司的盈利能力 与抗风险能力，公司于2016 年2 月确定了《淄博人立文化创意股份 有限公司2016 年第一次股票发行方案》，分别由公司第一届董事会第 五次会议、2016 年第一次临时股东大会先后审议通过。2016 年3 月 9 日，公司于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露了《股 票发行认购公告》，本次定向股票发行对象为公司在册股东 1 名，每 1 公告编号：2017-019 股发行价格为人民币 3.60 元，向发行对象发行人民币普通股 200,000.00 股，共募集资金人民币720,000.00 元。 2016 年3 月16 日，中审众环会计师事务所 （特殊普通合伙）出 具了众环验字（2016）第020012 号验资报告，对公司本次定向发行 股票资金到位情况进行了审验：“截至2016 年3 月11 日止，公司实 际发行股票200,000.00 股，每股面值人民币1.00 元，实际收到投资 者缴入的出资款人民币 720,000.00 元，减除发行费用人民币 100,000.00 元后，本次募集资金净额为人民币620,000.00 元，其中 新增注册资本人民币200,000.00 元，差额420,000.00 元转入资本公 积。” 本次定向发行股票于2016 年4 月2 日取得全国中小企业股份转 让系统有限责任公司出具的股票发行股份登记函（股转系统函 [2016]3448 号）。 本次募集资本次募集资金主要用于补充公司流动资金。 截至2016 年12 月31 日，上述募集资金已经全部使用完毕。募 集资金的余额为0 元。 二、 募集资金管理情况 公司该次股票发行启动时尚未有设立募集资金专项账户及签订 《募集资金三方监管协议》等要求。本次定向发行的缴款账户为公司 在光大银行开立的一般存款账户（开户银行：中国光大银行淄博博山 支行，账号：37990188000002346）。 尽管此次定向发行未设立募集资金专项账户专户管理，但公司严 2 公告编号：2017-019 格按已有的资金管理制度和公司内部流程对募集资金的使用情况进 行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使 用。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或 转移本次定向发行募集资金的情形，也不存在在取得股转系统本次股 票发行股份登记函之前使用本次股票发行募集的资金的情形。 公司于2016 年9 月制定了 《淄博人立文化创意股份有限公司募 集资金管理制度》，完善募集资金存放、管理和使用的具体规定，明 确各方义务和责任，对违规使用募集资金的决策主体追究其责任。该 制度分别由公司第一届董事会第九次会议、2016 年第三次临时股东 大会先后审议通过。 三、 募集资金的实际使用情况 公司募集资金全部用于