贵州2015年上半年期货从业资格《法律法规》:提交报告考试试题.docVIP

贵州2015年上半年期货从业资格《法律法规》:提交报告考试试题.doc

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贵州2015年上半年期货从业资格《法律法规》:提交报告考试试题

贵州2015年上半年期货从业资格《法律法规》:提交报告考试试题 一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1、维护期货业和从业人员的职业声誉,保证期货市场稳健运行。 A.期货交易各方 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.所在期货经营机构 2、期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的()。 A.60% B.80% C.20% D.40% 3、在我国,会员制期货交易所的注册资本出资人是()。 A.企业法人 B.自然人 C.会员 D.国有企业 4、下列可以从事期货交易的是()。 A.国家机关和事业单位 B.某集团下属公司 C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员 5、我国的期货交易必须在()内进行。 A.期货交易所 B.商品交易市场 C.商品产地 D.买卖双方约定的场所 6、沪深300股指数的基期指数定为__。 A.100点 B.1000点 C.2000点 D.3000点 7、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为()个交易日。 A.5 B.10 C.20 D.30 8、在我国,有1/3以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时()。 A.理事会 B.董事会 C.会员大会 D.职工代表大会 9、某公司购入500吨小麦,价格为1300元/吨,为避免价格风险,该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易,小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后,该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出,同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。 A.亏损50000元 B.赢利10000元 C.亏损3000元 D.赢利20000元 10、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接负责人()。 A.处5年以下有期徒刑或者拘役 B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金 C.处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金 D.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上29万元以下罚金 11、1月1日,上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨,5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素),则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。 A.3月份铜期货合约的价格保持不变,5月份铜合约的价格下跌了50元/吨 B.3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨,5月份铜合约的价格保持不变 C.3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨,5月份铜合约的价格下跌了170元/吨 D.3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨,5月份铜合约的价格下跌了250元/吨 12、客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货公司提出书面异议。 A.交易完成15日 B.交易完成30日 C.收到结算报告的当天 D.期货经纪合同约定的时间 13、管理及撤销期货从业人员从业资格的() A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国期货业协会 D.各期货公司 14、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法,不正确的是______。 A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B.会员由期货公司会员组成 C.期货交易所对会员结算 D.会员对其受托的客户结算 15、下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是()。 A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B.中国期货业协会的章程由理事会制定 C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生 16、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于()人。 A.1 B.2 C.3 D.5 17、下列关于期货公司的说法,不正确的是()。 A.期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权,但不得限制其股东权利 B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构可以对其进行接管 D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员 18、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货

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