14000环境审核知识PPT.ppt

2.5 审核工作文件准备 审核工作文件： 审核员在现场审核中所使用的文件资料、审核技术指导书、审核检查表和审核记录表单等。 编写检查表 检查表的作用 指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的系统和完整 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案 编制的准备 了解审核的范围 确定审核的重点 确定审核的策略 文件收集和审查 检查表的内容 检查表通常由各认证机构跟据自已的规定要求设计的统一表格，一般应包括以下内容： 受审核部门、审核时间、审核员； 审核内容，即“查什么”； 审核思路，即“怎么查”，应包括审核步骤和具体方法，是检查表的主体和精华； 审核记录，即实际审核发现的记录。 检查表的四要素 去哪里 找 谁 查什么 如何检查 编写检查表 检查表的编制方法 1 编写前的准备工作 认真阅读受审核方的体系文件， 了解受审核部门所从事的活动和体系文件对该部门的各项要求， 了解该部门可能存在的危险源和风险， 查阅有关法律法规和标准文件对有关活动的环境管理要求。 2 编写检查表的要点 主要是根据审核依据，列出“审核要点”和“审核方法”。 按要素审核时，可考虑依“要素要求-相关部门-工作内容-实施过程-实 施结果”的思路提出审核内容； 按部门审核时，可考虑依“部门职责-环境因素-目标指标-管理方案-运 行控制-监测”等思路提出审核内容。 3 编制检查表的注意事项 既要考虑受审核部门所涉及标准的有关要求，也要考虑要素之间的逻辑关系，还要考虑法律法规及其他要求。 审核内容应以GB/T24001：2004标准、受审核方的文件、相关法律法规要求为依据，不能以审核员自已的主观观点或要求为依据。 第一阶段审核、第二阶段审核分别编制，在深度和广度上反映出两个阶段不同的审核要求。 审核组长应对检查表进行审查，以保证审核的系统性、一致性和完整性。 现场审核时，可以根据实际情况对审核内容和方法进行调整和补充。 妥善保管，不应提交组受审核方。 灵活运用。 检查表的编制方法 第三章 第一阶段审核 文件审核 第一阶段现场审核 第一阶段审核的目的 了解受审核方环境管理体系的基本情况 确定第二阶段审核的可行性 确定第二阶段审核的重点 第一阶段审核的内容和程序 文件审核 制定第一阶段现场审核计划 现场审核 审核报告 不进行第一阶段现场审核的条件 受审核方组织规模及现场范围很小，环境因素简单 审核组长已充分了解受审核方的现场及其环境因素与影响，认为具备认证审核的条件 审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可确保一个阶段的审核能满足审核的全部要求。 第一阶段现场审核 第一阶段现场审核的内容和方法 了解组织情况 对体系文件进行补充审查 收集有关信息 评价自我完善和持续改进机制 现场调查 其他关注的问题 了解组织基本情况 组织机构和职能； 产品和服务的流程和特点； 生产或服务活动场所分布情况； 原材料、资源、能源消耗情况； 化学品的保管和使用情况； 重要环境控制点设置情况。 对体系文件进行补充审核 现场对程序和作业指导书进行补充调查： 着重查可操作性、合理性； 文件审核中有疑问之处； 办公室方式+现场验证。 收集有关信息 环境方针的理解与实施 目标、指标的合理性 环境因素识别和评价程序的合理有效性 重大环境因素的识别与评价的合理与完整性 环境管理方案是否明确 内审和管理评审的信息 遵守法律法规的情况 相关方的信息 现场调查 生产现场 动力供应现场 库房（特别是化学品库房） 污水排放和处理现场 固体废弃物放置现场 油品存放地 其他关注的问题 相关方信息的接收和回复记录，如适用法律法规变化、顾客的环境要求等； 监测与测量情况。 第一阶段现场审核 现场审核注意事项 时间控制 注意安全 尊重受审核方 注意行为举止 作好记录 审核结论 环境管理体系在审核范围内是否符合审核准则的要求 是否具备第二阶段审核的条件 审核报告 审核过程综述 受审核方环境管理体系基本情况 文件的符合性结论 体系建立和运行的基本情况 组织机构和职责的合理性 环境因素的识别、评价和基本控制情况 法律法规的遵守情况 目标指标和管理方案的合理性 内部审核的有效性和管理评审的情况 目前存在的问题和结论意见 第二阶段审核的重点 第一阶段现场审核 第四章:第二阶段审核 首次会议 现场审核 不合格报告