私募基金管理暂行办法-(图表记忆).docxVIP

注意：基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。（一）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；（二）基金合同、 公司章程或者合伙协议。 资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、 合伙等企业形式设立的私募基金， 还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；（三）采取委托管理方式的， 应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；（四）基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内， 通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式， 为私募基金办结备案手续。（一）工商登记和营业执照正副本复印件;（二）公司章程或者合伙协议；（三）主要股东或者合伙人名单；（四）高级管理人员的基本信息；（五）基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。登记备案资金募集穿透核查定义：拟制基金管理人投资者基金管理人、销售机构具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万 5元且符合下列相关标准的单位和个人：（一）净资产不低于1000万元的单位；（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、 银行理财产品、 信托计划、 保险产品、 期货权益等。以合伙企业、 契约等非法人形式， 通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。 但是，符合本条第（一） 、（二） 、（四）项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。下列投资者视为合格投资者：（一）社会保障基金、 企业年金等养老基金， 慈善基金等社会公益基金；（二）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；（三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；（四）中国证监会规定的其他投资者。1. 投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷， 如实承诺资产或者收入情况， 并对其真实性、 准确性和完整性负责。 填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的， 应当承担相应责任。2投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。1. 私募基金管理人（1）自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估， 由投资者书面承诺符合合格投资者条件； 应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。（2）私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的，私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。1. 不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、 微信、 博客和电子邮件等方式， 向不特定对象宣传推介。2.不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。2. 私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。管理人解散私募基金管理人依法解散、 被依法撤销、 或者被依法宣告破产的， 其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。投资运作专业化管理与冲突防范机制：同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的， 应当坚持专业化管理原则； 管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。托管原则：除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。基本原则禁止性规定禁信息保障披露义务：私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。 信息披露规则由基金业协会另行制定。资料保存义务：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。报告义务：私募基金管理人应当根据基金