基金销售考试大纲.pptVIP

第五章 基金的运作 该章内容主要描述基金的投资运作和后台管理，应试人员应该从运作流程中明确一些重要环节的运作和核算方式 《第五章 基金的运作》知识点1 第一节 基金运作的所有环节 基金营销可以达到的目的 基金募集的概念 基金投资运作的主要流程 第二节 基金投资管理的首要目标 投资决策委员会组成、负责？ 投资管理部门包括？ 投资管理的循环过程 基金交易的必要性 基金绩效衡量的概念 基金投资的内外部风险 基金管理公司风控体系的四个层次 《第五章 基金的运作》知识点2 第三节 基金资产估值的概念 基金资产估值要考虑的因素 基金估值的基本原则 基金费用的种类 各种费用的计提标准 不列入费用的项目 基金会计核算的责任主体、核算主体 基金会计期间 金融资产在初始确认时的分类 基金会计核算的主要内容 第四节 基金的收入来源 基金的利润分配（重要） 基金的税收（有关免税的规定较重要） 第六章 基金的市场营销 此章为考试的主要内容，应试人员应重点复习 明确基金市场营销的特征、意义、内容 基金销售渠道的分类、投资者分析的方法、基金营销的手段和过程、客户服务和投资者教育 重点掌握基金销售规范中的要点 《第六章 基金的市场营销》知识点1 第一节 基金市场营销的特征 基金市场营销的意义 营销环境的分析 营销组合的设计 第二节、第三节 我国基金销售的渠道（多选题） 目标市场分析三步骤 投资者风险收益特征分类 基金产品和投资者之间的风险对应关系 《第六章 基金的市场营销》知识点2 第四节 基金的促销手段 基金营销目标和战略的确定 第五节、第六节（第六节考点较多） 受理基金业务申请（业务类型） 客户服务的内容、方式 投资者教育的主要内容 对基金销售机构人员从业资格的要求 基金销售的业务规范 销售宣传活动时间、推介材料内容的规定 对基金销售费用的规范 销售人员从业资格的取得和管理 销售人员行为监管 第七章 基金的募集、交易和登记 明确基金募集和交易的具体流程和规则 明确特殊类型基金募集和交易的特点 明确转换、非交易过户、转托管等的概念 《第七章 基金的募集、交易和登记》知识点1 第一节 封闭式基金的募集程序 开放式基金的募集程序（几个具体期限） 开放式基金的认购步骤（详读图7－1） 基金认购费用和份额的计算公式 第二节、第三节、第四节 开放式基金认购和申购的区别 股票基金、债券基金、货币基金的申购、赎回原则 基金申购费用和份额的计算公式 申购、赎回登记与款项支付（T+1等期限的概念） 巨额赎回的要求和公告 《第七章 基金的募集、交易和登记》知识点2 第五节 ETF基金的场内、场外认购、现金认购、证券认购 ETF份额申购和赎回应遵循的原则 LOF基金的场外、场内募集、上市交易 LOF基金申购、赎回的原则 第六节 QDII基金与一般基金募集程序的区别 QDII基金申购赎回的原则 QDII基金与一般基金交易的区别 《第七章 基金的募集、交易和登记》知识点3 第七节 基金的登记流程 基金申购、赎回资金清算流程（图7－2） 第八章 基金的信息披露 明确信息披露的意义和作用、原则、禁止行为的分类和主要内容 明确主要当事人信息披露的主要义务 了解各类信息披露文件的主要内容 《第八章 基金的信息披露》知识点1 第一节 基金信息披露的作用 基金信息披露的原则 基金信息披露的禁止行为 基金信息披露的分类 我国基金信息披露体系的四个层次 第二节 负有信息披露义务的参与主体？ 基金管理人的信息披露义务 基金托管人的信息披露义务 基金份额持有人的信息披露义务 《第八章 基金的信息披露》知识点2 第三节 基金合同的主要披露事项（募集份额、合同期限？） 销售人员应重点把握基金合同的三类信息 编制基金招募说明书的主要目的、其中最重要的信息 招募说明书摘要 基金运作信息披露文件包括？ 基金净值公告的主要信息 基金季报组成部分、披露时间 基金半年报的组成部分、披露时间、与季报相比的主要不同 与半年报相比，年报的特点 《第八章 基金的信息披露》知识点3 10. 重大性的两个标准 11. 基金的重大事件包括 12. 货币基金的特殊信息披露内容 13. 货币基金何时刊登偏离度公告 14. 对偏离度的分析 第九章 基金法律制度和监督管理 了解我国证券市场法规体系的构成 熟悉主要法律颁布、生效日期 了解基金监管法律体系构成、主要法规的内容 重点熟悉有关销售的法规和守则 《第九章 基金法律制度和监督管理》知识点1 第一节 我国证券市场法规体系的四个部分 93年《公司法》、98年《证券法》的颁布实施，是法制建设的标志事件 05年《公司法》、《证券法》的修订是又一重要里程碑 加强市场监管的四个意义 国际证监会的监管目标 我国证券市场监督管