深圳香江控股股份有限公司非公开发行限售股上流通的公告.PDFVIP

证券代码：600162 证券简称：香江控股 公告编号：临2018-016 深圳香江控股股份有限公司 非公开发行限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●本次限售股上市流通数量为590,452,200 股 ●本次限售股上市流通日期为2018 年2 月22 日 一、本次限售股上市类型 （一）本次限售股上市类型为非公开发行限售股 （二）非公开发行限售股的核准情况 2016 年4 月5 日，中国证监会向深圳香江控股股份有限公司（以下简称“香 江控股”、“上市公司”、“本公司”或“公司”）出具《关于核准深圳香江控股股 份有限公司向南方香江集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批 复》（证监许可[2016]663号），核准公司本次非公开发行股票事宜。 （三）非公开发行限售股的登记情况 2017 年2 月15 日，本次非公开发行的新增股份已在中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。 （四）非公开发行限售期锁定期安排 本次发行新增股份自办理完毕股份登记手续之日起 12 个月内不转让，预计 上市流通时间为限售期满的次一交易日，即自2017 年2 月15 日起满 12 个月后 的次一交易日，由于2018 年2 月15 日至2018 年2 月21 日为春节假期，因此， 上市流通日顺延至2018 年2 月22 日。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 香江控股2017 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金新增的股份 登记完成后，总股本变更为3,403,371,424 股。后续的股本数量变化情况如下： 公司于2016 年 12 月22 日召开第八届董事会第七次会议及第八届监事会第 五次会议，审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚 未解锁的限制性股票的议案》，回购股份数量为 270 万股。本次回购股份已于 2017 年4 月6 日完成注销。该部分股份注销后，公司总股本变更为3,400,671,424 股。此后，公司股本数量无发生变化。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 本次上市流通的限售股为香江控股向金鹰基金管理有限公司、上海泓谟资产 管理有限公司、杭州炬元彤康投资合伙企业（有限合伙）、前海开源基金管理有 限公司、金元顺安基金管理有限公司、杭州东方邦信赤和股权投资基金合伙企业 （有限合伙）、创金合信基金管理有限公司共7 名特定投资者非公开发行的股份。 上述7 名特定投资者承诺其认购的股份自发行结束之日起 12 个月内不得转让， 在此之后按中国证监会及上交所的有关规定执行。 四、中介机构核查意见 西南证券股份有限公司作为公司本次非公开发行股票的保荐机构，对本次限 售股上市流通的有关事项进行了核查，认为： 1、香江控股本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合《重大资产 重组管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章的要 求。 2、截至本核查意见出具之日，香江控股本次解禁限售股份持有人严格履行 了其在香江控股募集配套资金非公开发行股票时作出的承诺，未发生违反承诺的 情形。 3、截至本核查意见出具之日，香江控股关于本次解禁限售股份流通上市的 信息披露真实、准确、完整。 4、本独立财务顾问对香江控股本次限售股份解禁及上市流通无异议。 五、本次限售股上市流通情况 （一）本次限售股上市流通数量为590,452,200 股； （二）本次限售股上市流通日期为2018 年2 月22 日（本次限售股解锁日 为2018 年2 月15 日，由于2018 年2 月15 日至2018 年2 月21 日为非交易日， 因此上市流通日顺延至2018 年2 月22 日） （三）本次限售股上市流通明细清单 本次可上市