新三板律师事务所上市挂牌方案【ppt】精品.pptVIP

有限公司 股份公司 挂牌公司 评估 有关部门审批 起点 改制 挂牌 市场维持和后续融资 设立股份公司 审计 持续发展的 挂牌公司 债务融资 财务稳定和 股价稳定 投资者群体稳定 股权调整（引入PE、管理层持股） 辅导、申报 股转系统审查 证监会备案函 正式挂牌 方案形成 约2-3个月 约2-3个月 股权再融资 展开并购活动 核心：形成方案 核心：监管机构沟通 核心：投资者关系管理、 展开资本运作 核心：规范企业管理 准备申报材料 确定中介机构 4.1 “新三板”挂牌流程—整体时间安排 35 * 4.2 “新三板”挂牌流程（从签定协议到上报材料） 申请挂牌公司应当与主办券商签订推荐挂牌并持续督导协议，按照全国股份转让系统公司的有关规定编制申请文件，并向全国股份转让系统公司申报。 36 * 受理申请 审查材料 反馈与落实 审查会议 补正材料 申报材料 不予挂牌 4.3 “新三板”挂牌流程（从上报材料到核准挂牌） 37 * 4.4 “新三板”挂牌流程（从核准挂牌到正式挂牌） 38 * *申请挂牌公司应当在其股票挂牌前依照全国股份转让系统公司的规定在披露公开转让说明书等文件。 办理挂牌 4.4 “新三板”挂牌流程（从核准挂牌到正式挂牌） 39 * *申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与中国证券登记结算有限责任公司签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。 *挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。 初始登记、首批解限 4.4 “新三板”挂牌流程（从核准挂牌到正式挂牌） 40 * 一、券商费用： 约80-150万元左右，视企业质地及挂牌难度而异；一般付款模式为3:3:4，即签约即付30%，股改完成付30%，挂牌成功付40%。 二、会计师费用 约15-30万元左右，可与会计师商议付款方式； 三、律师费用 约15-25万元左右，可与律师商议付款方式。 相关费用 4.4 “新三板”挂牌费用 39 * * 使用时，直接删除本页！ 精品课件，你值得拥有！ 精品课件，你值得拥有！ * * 使用时，直接删除本页！ 精品课件，你值得拥有！ 精品课件，你值得拥有！ * * 使用时，直接删除本页！ 精品课件，你值得拥有！ 精品课件，你值得拥有！ * 刘华广律师电话地址：广州市天河路101号兴业银行大厦13楼 *wei * 目录 企业在“新三板”挂牌的益处及挂牌条件 “新三板”的挂牌流程 1 * 第一章 企业在 “新三板”挂牌的益处及条件 20 * 3.1 企业在“新三板”挂牌的益处 21 挂牌益处 六大 益处 * 融资难是制约我国中小企业快速发展的最大障碍，“新三板”为中小企业提供了一个高效、便捷的投融资平台。 引入战略投资者、增资扩股最根本的问题是股权定价，提供了企业股权交易的市场。 将实行做市商制度，将从根本上解决高科技企业和估值和流动性问题。 企业进入“新三板”市场不影响IPO和境外上市。 随着相关制度的完善，特别是转板机制的推出，“新三板”将成为高科技企业进入主板的绿色通道。表现积极、运作良好的企业，有机会直接进入主板或创业板上市融资。 3.1 企业在“新三板”挂牌的益处 22 挂牌益处（续） * “新三板”对挂牌公司提出了“治理结构健全，运作规范”的明确要求，实行严格的备案制度和信息披露制度。通过推荐券商等机构监管规范企业运作，加强公司治理和财务管理，有利于完善企业的资本结构和法人治理，促进企业规范发展。 通过新三板挂牌成为公众公司，提升了公司知名度，有利于树立企业品牌，提升企业形象，有助于企业开拓市场，使企业更易获得风险投资和银行贷款支持。 “新三板”提供的股权交易平台，可以通过股权转让实现对创业者的回报，实现股东财富最大化。 3.1 企业在“新三板”挂牌的益处 23 挂牌益处（续） * 挂牌条件：四大要素 四大 要素 技术能够形成产品或产业化 2 拥有自身的盈利模式 3 具有比较突出的融资需求