10-11紧急情况处理制度.doc

C基金管理有限公司 设立申请材料 紧急情况处理制度 目 录 第一章 总则 10-11-1 第一节 目标 10-11-1 第二节 危机的定义 10-11-1 第二章 组织架构 10-11-2 第一节 危机处理组织体系 10-11-2 第二节 危机处理职责划分 10-11-2 第三章 危机的种类和处理方案 10-11-4 第一节 危机的种类 10-11-4 第二节 违法违规危机 10-11-4 第三节 基金投资危机 10-11-5 第四节 基金净值计算错误危机 10-11-6 第五节 交易清算危机 10-11-7 第六节 巨额赎回危机 10-11-8 第七节 人力资源危机 10-11-9 第八节 技术危机 10-11-10 第九节 信誉危机 10-11-11 第十节 第三方危机 10-11-12 第十一节 灾害危机 10-11-13 第十二节 其他危机 10-11-15 第十三节 处理流程图 10-11-16 第十四节 危机处理程序的生成 10-11-17 第四章 附则 10-11-20 附件一 灾难复原计划指南 10-11-21 附件第一节 灾难复原机制 10-11-21 附件第二节 灾难复原中心的设置 10-11-22 附件二 系统失效的原因及对策 10-11-24 附件第一节 基本因素 10-11-24 附件第二节 备份的考虑 10-11-25 附件第三节 总结 10-11-29 总则 为了保障C基金管理有限公司(下称“公司”)管理及业务运营的正常开展, 及时化解公司经营管理过程中的危机事件对资产投资运作的不利影响, 切实保护投资人、公司股东和员工的利益, 有效加强内部控制工作, 促进公司的诚信、合法、有效经营, 本公司制定了紧急情况处理制度, 以建立切实有效的应急应变措施、危机处理机制和程序。 目标 制定本制度是为了维护公司的业务正常运行, 保护投资者利益, 确保危机发生时, 能依据预定的计划迅速、准确地查明原因, 恰当、稳妥、有序地将负面影响减至最低, 及在安全的情况下, 利用最短促的时间恢复业务运作、以充分保护公司及基金份额持有人的利益。 危机处理必须遵循以下原则: 及时处理原则: 对发生的危机应该在第一时间果断进行处理, 最大限度降低危机所带来的负面影响; 有效处理原则: 处理措施能够尽可能地全面抑制危机的负面影响, 防止危机负面影响的扩大; 迅速恢复原则: 处理措施能够保障尽快将危机的负面影响消除, 迅速恢复公司业务的正常运作; 依法披露原则: 在必要时须根据相关法律法规向中国证监会汇报, 并向投资者公开披露危机情况和处理措施。 危机的定义 危机是指突然发生的、严重影响公司经营管理和投资运作, 并有可能危害投资人、公司股东和员工利益的事件。这些影响包括公司信誉受损、财产损失、营业利润下跌、客户信心下降、基金份额持有人及股东权益受威胁等等。在公司开展业务过程中, 主要可能的危机情况有: 自然灾害或战争、人为恶意破坏或基本设施的严重技术故障等等。 组织架构 危机处理组织体系 危机处理的组织体系及具体职责划分如下: 危机处理职责划分 危机处理小组由公司总经理和风险管理委员会成员组成, 负责根据本制度的原则、计划和方案, 迅速研究确定危机应对措施, 准确下达命令, 全面调配人力、物力资源, 全过程监控应对措施的执行并及时调整应对措施; 公司所有部门必须在危机处理小组的统一指挥下, 迅速、有效地完成危机处理及恢复计划。 IT系统工作小组以信息技术部为核心。其主要职责是在公司的IT系统出现不能正常运行的情况时, 修复或组织力量修复系统; 组织对系统的运行状态进行评估, 提出系统改进意见; 与公司系统供应商保持紧密的联系, 对系统供应商的经营状况进行持续的跟踪, 并在系统供应商经营状况出现恶化时, 向公司提供系统供应商的替代方案, 确保公司的系统供应商能在危机发生时, 以最快的速度提供支持。 法律工作小组以监察稽核部为核心, 负责危机应对方法的合法合规性审核以及善后的法律处理工作; 审核或组织审核公司与外部签订的与危机处理相关的技术保障协议、设备供应协议。 宣传工作小组以市场部或品牌管理人员为核心, 负责危机发生后的宣传工作、公司形象重塑和投资人信心恢复工作。 危机评估小组以风险管理部为核心, 危机发生部门的主要业务人员参与, 负责危机信息真实性和危机等级的评估, 确保公司以最快的速度进行反应。必要时, 综合部配合制定实施在危机发生时组织和实施特定的安全措施。 公司其他人员积极配合危机处理小组的工作。  危机的种类和处理方案 危机的种类 针对公司的业务特点, 本制度主要从以下几个方面区分危机并制定处理方案: 违法违规危机; 基金投资危机; 基金份额净值计算错误危机; 交易清算危机; 巨额赎回危机;