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演講辭 核心職能主管措施核心職能主管措施 ：加強問責性及建立合規文化：加強問責性及建立合規文化 核心職能主管措施核心職能主管措施 ：：加強問責性及建立合規文化加強問責性及建立合規文化 另類投資管理協會另類投資管理協會2017 年亞太區年度論壇年亞太區年度論壇的主題演說的主題演說 另類投資管理協會另類投資管理協會 年亞太區年度論壇年亞太區年度論壇的的主題演說主題演說 梁鳳儀女士梁鳳儀女士 梁鳳儀女士梁鳳儀女士 中介機構部執行董事中介機構部執行董事 中介機構部執行董事中介機構部執行董事 2017 年年1 月月19 日日 年年 月月 日日 1 Jack Inglis 先生 、各位來賓早安。 今天很榮幸來到這裡 ，在另類投資管理協會年度論壇上發表主題演說。新年伊始，我希望趁此 機會向大家講解證監會月前公布的一項重要新措施 ，即“核心職能主管”措施。這項措施旨在 加強高級管理層的問責性 ，並且適用於證監會所有持牌法團，包括基金經理、經紀交易商及投 資顧問 。我們已於去年12 月16 日發出通函，詳述箇中細節，而新措施將於2017 年內落實 。 接下來的時間 ，我希望談一談，為何我們認為在持牌法團內建立真正的責任感和明確的問責性 是多麼重要 ，以及“核心職能主管”措施可如何有助促進恰當的操守和行為。另外，我亦會講 解公司應如何為新措施作好準備。 回顧2016 年，香港作為國際金融中心及資產管理中心持續發展 。過去一年，持牌法團的總數 急增11%至超過2,400 家，而新法團牌照申請數目的升幅更為驚人 ，高達50% 。在新獲發牌 的法團當中 ，約有60%就第9 類受規管活動 （即提供資產管理）獲發牌照。與此同時，持牌 代表的人數亦突破了40,000 名。 自去年6 月接掌主管中介人發牌及監察事務的執行董事一職後 ，我與同事便一直探討一個問 題，這就是鑑於本會可運用的監管資源有限且業界發展迅速 ，我們可如何盡力倡導恰當的行為 和加強投資者保障？ 紀律處分行動雖然是一道行之有效的防線 ，但並非萬全之策。我們希望看到更多的失當行為個 案是由公司自行發現並向我們匯報 ，而並非由監管機構偵查出來；並且希望前線業務管理人員 親自履行合規責任 ，而非只依賴合規部門代勞。最重要的是，我們期望高層人員由上而下建立 良好公司文化，即每當在作出業務決策時，都自覺地及必然地將客戶權益及維持市場廉潔穩健 列為核心因素作考慮 。相對於純粹倚賴紀律處分行動來遏止不良行為，上述做法才是確保行為 恰當和長遠業務成功的要訣 。 我明白在香港的金融服務公司林林總總 ，由僱員少於十人的小型對沖基金管理公司，以至國際 金融公司旗下人手過千的附屬公司不等 。不論管理風格屬中式、西式或亞洲式，所有公司的核 心都是一群掌管公司營運、負責發施號令的高層人員。我們若要改善操守和糾正行為，便應先 從高層人員著手 ，釐清各人的責任所在，並要求他們為公司的操守及行為接受問責。 1 另類投資管理協會行政總裁Jack Inglis 先生 。 1 公司的高級管理層須就失當行為負上責任這個概念其實一直存在 。例如，《證監會持牌人或註 冊人操守準則》第9 項一般原則列明 ，高級管理層應承擔的首要責任，是確保公司能夠維持適