中国交通建设股份有限公司董事监事和高级管理人员持股-中国交建.PDFVIP

中国交通建设股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度 （2011年 3 月 9日经第二届董事会第十一次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了规范中国交通建设股份有限公司（以下简 称公司）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份的管理， 依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》及上海证券交易所（以下简称上交所）《上 市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引》等有 关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制 度，其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股 份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本 公司股份。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司 股票及其衍生品种前，应当知悉《公司法》、《证券法》、 香港《证券及期货条例》等法律法规关于内幕交易、操纵市 场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第四条 公司董事会秘书负责管理本公司董事、监事、 高级管理人员及本制度第十二条规定的自然人、法人或者其 1 他组织的身份及所持公司股份的数据和信息，统一为以上人 员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票 的披露情况。 第二章 信息申报 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时 点或期间内委托公司董事会办公室利用上证所信息网络有 限公司发放的CA 证书，通过上交所申报或更新个人基本信 息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任 职时间等，详见附表1）： （一） 新任董事、监事在股东大会（或者职工代表大会） 通过其任职事项后2 个交易日内； （二） 新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （三） 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个 人信息发生变化后的2 个交易日内； （四） 现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交 易日内； （五） 上交所要求的其他时间。 以上申报数据视为公司董事、监事和高级管理人员向上 交所提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申 请。 公司董事会办公室应当积极为董事、监事和高级管理人 员申报上述信息提供服务。 第六条 公司及公司董事、监事和高级管理人员应当保 2 证其向上交所申报数据的真实、准确、及时、完整，同意上 交所及时公布其买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承 担由此产生的法律责任。 第三章 通 知 第七条 公司董事长之外的其他董事、监事和高级管理 人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划 以书面方式通知董事长，董事长应当在收到通知后5 个工作 日内予以回复（书面通知及回函格式见附表2）；公司董事 长在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以 书面方式通知总裁，总裁应当在接到通知后5 个工作日内予 以回复（书面通知及回函格式见附表3）。上述拟买卖股票 及其衍生品的人员只能在收到同意买卖的回函后的5 个工 作日内进行。 上述书面通知和回函应当同时抄送董事会秘书，并由董 事会秘书在通知列明的拟买卖公司股票时间前1 个工作日 将该事项报上交所备案。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份发生变动的，应当在该事实发生当日填写申报表（见附表 4），并将该申报表报公司董事会办公室。 董事会办公室在接到上述信息后的2个工作日之内，通 过上交所网站进行在线填报。境外上市地监管规则有其他规 定的，从其规定。 3 第四章 禁止买卖本公司股票的情形 第九条 公司董事、监事和高级管理