深圳兆日科技股份有限公司募集资金管理制度.PDFVIP

深圳兆日科技股份有限公司 募集资金管理制度 深圳兆日科技股份有限公司募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳兆日科技股份有限公司 （以下简称“公司”）募集资金的管理， 提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管 理暂行办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘 录第 1 号—超募资金使用（修订）》等相关法律、法规的规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券 （包括首次公开发行股票、 配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等）以及非 公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事 务所审验并出具验资报告。若募集资金数额较大，公司可结合募投项目投资计划安排，经董 事会批准，可在一家以上银行开设专用帐户，但应确保同一投资项目的资金须在同一专用帐 户存储。公司财务部门必须定期核对募集资金的存款余额，确保账实相互一致。 第四条 公司应当提高科学决策水平和管理能力，严格按照法律法规和公司章程的规 定，科学、民主、审慎地进行决策，强化对募集资金使用及投资项目的可行性分析，切实提 高经营效率和盈利能力。 第五条 公司董事应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实 施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子 公司或控制的其他企业遵守本制度的规定。 第六条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间应当对公司募集资金管理事项履行 保荐职责，按照《证券发行上市保荐制度暂行制度》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》及本制度的规定进行公司募集资金管理的持续督导工作。 1 / 12 深圳兆日科技股份有限公司 募集资金管理制度 第二章 募集资金专户存储 第七条 公司募集资金应当存放于商业银行开立并由公司董事会决定的专项账户（以下 简称“专户”）集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其它用途。募集资金专户数量原 则上不得超过募集资金投资项目的个数。公司存在两次以上融资的，应当分别设臵募集资金 专户。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应存放于募集资 金专户管理。 第八条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行 （以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下 内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户帐号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； （三）公司一次或12 个月以内累计从专户支取的金额超过 1000 万元或达到发行募集 资金总额扣除发行费用后的净额 （以下简称“募集资金净额”）的10％的，公司及商业银行 应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协 议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第九条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐机构出具 对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公