上饶市城市建设投资开发集团有限公司18年第一期短期融资券发行之法律意见书.pdfVIP

法律意见书 目 录 释 义 1 一、发行主体 4 二、发行程序 7 三、发行文件及发行有关机构 8 四、与本次发行有关的重大法律事项或潜在法律风险 11 五、总体结论性意见 22 法律意见书 释 义 本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 本所、本所律师 指 江西求正沃德律师事务所及其经办律师 发行人、公司 指 上饶市城市建设投资开发集团有限公司 上饶市城市建设投资开发集团有限公司向中国银行间市场交 本次注册 指 易商协会申请注册规模不超过 8 亿元的短期融资券 上饶市城市建设投资开发集团有限公司在中国境内发行规模 本期发行 指 不超过 8 亿元的 2018 年度第一期短期融资券 《非金融企业债务融资工具注册发行规则》、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》、《银行间债券 规则指引 指 市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债券市 场非金融企业短期融资券业务指引》等交易商协会制定的相关 行业自律规定 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 上投集团 指 上饶投资控股集团有限公司 上饶市国资委 指 上饶市国有资产监督管理委员会 市政府 指 上饶市人民政府 《公司章程》 指 《上饶市城市建设投资开发集团有限公司章程》 《上饶市城市建设投资开发集团有限公司 2018 年度第一期短 《募集说明书》 指 期融资券募集说明书》 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为发行人出具的 2013-2015 年度《上饶市城市建设投资开发集团有限公司审计 《审计报告》 指 报告》（中兴华审字【2016】第 JS-1033 号）和《上饶市城市 建设投资开发集团有限公司审计报告》（中兴华审字【2017】 第 020472 号） 兴业银行 指 兴业银行股份有限公司