上饶投资控股集团有限公司18年第二期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

法律意见书 目 录 释 义 1 一、发行主体 4 二、发行程序 6 三、发行文件及发行有关机构 8 四、与本次发行有关的重大法律事项或潜在法律风险11 五、总体结论性意见 21 法律意见书 释 义 本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 本所、本所律师 指 江西求正沃德律师事务所及其经办律师 发行人、公司、上投集团 指 上饶投资控股集团有限公司 上饶投资控股集团有限公司向中国银行间市场交易商协会申 本次注册、本次发行 指 请注册规模不超过15 亿元的超短期融资券 上饶投资控股集团有限公司在中国境内发行规模不超过5亿元 本期发行 指 的2018 年度第二期超短期融资券 《非金融企业债务融资工具注册发行规则》、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》、《银行间债券 规则指引 指 市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》等交易商协会制 定的相关行业自律规定 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 上饶市国资委 指 上饶市国有资产监督管理委员会 市政府 指 上饶市人民政府 《公司章程》 指 《上饶投资控股集团有限公司章程》 《上饶投资控股集团有限公司2018 年度第二期超短期融资券 《募集说明书》 指 募集说明书》 《上饶投资控股集团有限公司2015.1.1-2015.12.31 审计报 《审计报告》 指 告》（CHW 审字[2016]0675 号）和 《上饶投资控股集团有限公 司2016 年度审计报告》（CAC 证审字[2017]0204 号）。 中信银行 指 中信银行股份有限公司 中信建投 指 中信建投证券股份有限公司 中审华寅 指 中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙） 中诚信 指 中诚信国际信用评级有限责任公司 近三年 指 2014、2015、2016 年 第1 页 共22 页 法律意见书 近三年及一期 指 2014、2015、2016 年及2017 年1-9 月 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 第2 页 共22 页