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关于宁波市镇海区海江投资发展有限公司2018年度第一期短期融资券法律意见书 浙江和义观达律师事务所 关于宁波市镇海区海江投资发展有限公司 2018 年度第一期短期融资券 法律意见书 敬致：宁波市镇海区海江投资发展有限公司 浙江和义观达律师事务所 （以下简称“本所”）接受宁波市镇海区海江投资 发展有限公司 （以下简称 “发行人”或 “公司”）委托，担任其发行2018年度 第一期短期融资券 （以下简称“本期短期融资券”或“本次发行”或“本期发行”） 的专项法律顾问。 本所律师的声明与承诺 本所律师遵照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以 下简称 《中介服务规则》），根据 《中华人民共和国公司法》 （以下简称 《公司 法》）、 《中华人民共和国中国人民银行法》、中国人民银行 《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具管理办法》 （以下简称 《管理办法》）以及中国银行间 市场交易商协会 （以下简称 “交易商协会”） 《银行间市场非金融企业债务融资 工具发行规范指引》 （以下简称 《发行规范指引》）、 《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具募集说明书指引》 （以下简称 《募集说明书指引》）、 《非金 融企业债务融资工具公开发行注册文件表格体系》 （以下简称 《表格体系》）、 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 （以下简称 《业务指引》） 和 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 （以下简称 《信息 披露规则》）和其他中国法律法规、规范性文件的规定，按照交易商协会规则指 引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 本所律师基于本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实以及中国 现行法律、法规和规则指引发表法律意见。为出具本法律意见书之目的，本所律 1 关于宁波市镇海区海江投资发展有限公司2018年度第一期短期融资券法律意见书 师严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性 进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗 漏。 本所律师同意将本法律意见书作为发行人申请注册发行本期短期融资券所 必备的法律文件，随同其他材料一同报送，并愿意承担相应的法律责任。 发行人向本所律师保证，其已经提供了为出具本法律意见书所必需的真实、 完整、准确、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，递交给本所的文件 上的签名、印章真实，所有副本材料和复印件与原件一致。 对于至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府 部门、发行人或其他有关机构出具的证明文件而出具本法律意见书。 本所律师仅就与发行人发行本期短期融资券有关的法律问题发表意见，不对 有关会计、审计、资信评估等专业事项发表意见。 本法律意见书阅读时所有内容应作为一个整体，不应单独使用，且本所律师 未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。 本法律意见书仅供发行人发行本期短期融资券之目的使用，不得用作任何其 他用途。 正 文 一、发行人的主体资格 （一）发行人的法人资格 发行人现持有宁波市镇海区市场监督管理局于2017年5月19 日核发的统一 社会信用代码为91330211713309446N 的 《营业执照》，住所为宁波市镇海区骆 驼街道锦业街18 号9-1室 （新城核心区），法定代表人杜惠达，注册资本和实 收资本均为叁亿柒仟万元整，公司类型为有限责任公司 （国有独资），由宁波市 镇海区国有资产管理委员会 （以下简称 “区国资委”）全额出资组建。截至本法 律意见书出具之日，发行人的实际控制人未有将发行人股权进行质押的情况，也 2 关于宁波市镇海区海江投资发展有限公司2018年度第一期短期融资券法律意见书 不存在任何的股权争议情况。 发行人经营期限自1999年 1月18 日至长期。经营范围：项目投资[未经金 融等监管部门批准不得