湖南湘投控股集团有限公司18年第一期中期票据发行事宜之法律意见书.pdfVIP

目录 第一部分 引言………………………………………………………………………………2 一、出具法律意见书的依据…………………………………………………………………2 二、释义…………………………………………………………………………………………2 三、本所律师声明事项…………………………………………………………………………4 第二部分 法律意见书正文…………………………………………………………………5 一、发行主体……………………………………………………………………………………5 二、发行程序……………………………………………………………………………………8 三、发行文件及发行有关机构………………………………………………………………9 四、本次发行的重大法律事项及潜在法律风险…………………………………………14 五、其他事项……………………………………………………………………………………21 六、结论意见………………………………………………………………………………22 1 关于湖南湘投控股集团有限公司 2018 年度第一期中期票据发行事宜之 法律意见书 致: 湖南湘投控股集团有限公司 第一部分 引言 一、出具法律意见书的依据 湖南泓锐律师事务所接受湖南湘投控股集团有限公司的委托，作为湖南湘投 控股集团有限公司发行2018 年度第一期中期票据的特聘专项法律顾问，就本次 中期票据的发行事宜出具本法律意见书。 湖南泓锐律师事务所（以下称“本所”）根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国中国人民银行法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具管理办法》和中国银行间市场交易商协会发布的《银行间债券市场非金融企业 中期票据业务指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册发行规则》、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具募集说明书指引》等中国法律、法规和相关行业自律文件的相关规定，以 及湖南湘投控股集团有限公司与本所签署的《专项法律服务合同》，按照律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所谨就发行人发行2018 年度 第一期中期票据出具本法律意见书。 二、释义 除非本法律意见书另有所指，否则下列词语分别对应下述含义： 发行人、湖南湘 湖南湘投控股集团有限公司、发行人前身湖南省经济 指 投、公司 建设投资公司 省国资委 指 湖南省人民政府国有资产监督管理委员会 省工商局 指 湖南省工商行政管理局 省计委 指 原湖南省计划委员会、湖南省发展计划委员会 主承销商、簿记管 指 中国建设银行股份有限公司 理人、建设银行 联席主承销商 指 国家开发银行 2 指 由主承销商为本次发行组织的，由主承销商和各其他 承销团 承销商组成的承销团 立信 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 信永中和 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 中诚信 指 中诚信国际信用评级有限责任公司 本所 指 湖南泓锐律师事务所 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 本次中期票据 指 湖南湘投2018 年度第一期中期票据 本