福建省能源集团有限责任公司17年第十期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

法律意见书——福建省能源集团有限责任公司发行2017 年度第十期超短期融资券 目录 一、发行主体 二、本次发行的程序 三、本次发行文件及发行有关机构 （一）《募集说明书》 （二）评级报告 （三）法律意见书 （四）审计报告 （五）主承销商 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 （一）备案金额 （二）募集资金用途 （三）治理情况 （四）业务运营情况 （五）受限资产情况 （六）或有事项 （七）资产重组情况 （八）关联交易情况 五、结论意见 2 法律意见书——福建省能源集团有限责任公司发行2017 年度第十期超短期融资券 福建建达律师事务所 关于福建省能源集团有限责任公司发行 2017 年度第十期超短期融资券之 法律意见书 致：福建省能源集团有限责任公司 福建建达律师事务所（以下简称“本所”）接受福建省能源集团有限责任公 司（以下简称“发行人”）的委托，就发行人发行2017 年度第十期超短期融资券 （以下简称“本期超短期融资券”）（以下简称“本次发行”）所涉及的有关法律 事项出具本法律意见书。 本所根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中国人民银行法》， 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”） 等现行有效法律、行政法规规定和中国银行间市场交易商协会发布的《非金融企 业债务融资工具注册发行规则》（以下简称“《发行规则》”）、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规 则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称 “《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试 行）》（以下简称 “《业务规程》”）等相关行业自律性规则之规定（以下合称“《管 理办法》及其配套文件”），出具本法律意见书。 就本意见书之出具，本所特作以下声明： 1、本所依据《中华人民共和国公司法》、《非金融企业债务融资工具管理办 法》（人民银行令[2008]第 1 号）等法律法规和规范性文件，按照交易商协会规 则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见 书。 2、出具本法律意见书的依据是本法律意见书出具日以前已经发生或存在的 3 法律意见书——福建省能源集团有限责任公司发行2017 年度第十期超短期融资券 事实，和我国现行法律、法规和规则指引之规定。 3、本所已严格履行法定职责，遵循交易商协会规则指引以及律师行业公认 的业务标准、道德规范、勤勉尽责精神和诚实信用原则，对本次发行所涉及的相 关材料及有关事项进行了合理的核查验证，对本次发行的合法合规性及重大法律 问题发表法律意见，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 4、为出具本法律意见书，本所事先对本次发行的合法合规性进行了充分的 尽职调查，并就尽职调查事宜得到发行人如下声明和保证：发行人已向本所提供 了出具本法律意见书所必需且力所能及的全部有关事实材料，所有有关的书面材 料及书面证言均真实合法有效，所有书面文件的签字和/或印章均属真实，所有 副本材料或复印件均与正本材料或原件一致；不存在任何虚假或误导性陈述，亦 不存在任何重大遗漏。对上述声明、保证之充分信赖是本所出具本法律意见书的 基础和前提。 5、本所对与本法律意见书有关的所有文件资料进行了谨慎的审查、判断， 并据此出具法律意见书；但对于至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本 所依赖于有关政府部门、发行人、其他有关单位或有关人士出具或提供的证明文 件、证言或文件的复印件出具法律意见。 6、本所仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不对有关会计、