陕西能源集团有限公司17年第三期短期融资券法律意见书.pdfVIP

-法律意见书- 北京市康达 （西安）律师事务所 关于陕西能源集团有限公司2017年度第三期短期融资券的 法律意见书 康达债发字【2017】第0133号 致：陕西能源集团有限公司 北京市（西安）康达律师事务所（以下简称 “本所”）接受陕西能源集团有 限公司 （以下简称“发行人”或 “公司”）的委托，担任发行人2017年度第三期 短期融资券（以下简称 “本期短期融资券”）发行事宜（以下简称“本次发行”） 的专项法律顾问，指派周永伟、王啸律师（以下简称 “本所律师”）为发行人本 次发行提供专项法律服务。 本所律师根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国人民银行颁布的《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号）(以下 简称 “《管理办法》”)等法律和规章以及中国银行间市场交易商协会（以下简称 “交易商协会”）发布的 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以 下简称“《业务指引》”）、《非金融企业债务融资工具注册发行规则》(以下简称“《注 册规则》”)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简 称 “《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规 则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽职调查指引》、《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”） 等相关自律规则的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的 原则，对本期短期融资券的发行主体、发行程序、发行文件的合法合规性以及重 大法律事项和潜在法律风险等事宜进行了尽职调查，并据此出具本《法律意见书》。 为出具本《法律意见书》，本所及本所律师承诺和声明如下： 一、本所律师仅依据《法律意见书》出具日前已经发生或存在的事实和中国 现行法律、法规和规则指引，以及本所律师对该等事实的了解和理解发表法律意 1 -法律意见书- 见。 二、本所律师为出具本《法律意见书》，已严格履行法定职责，遵循勤勉尽 责和诚实信用原则，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查验证，对本次发 行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本《法律意见书》不存在虚假记载、 误导性陈述及重大遗漏。 三、发行人已向本所保证和承诺，其已向本所律师提供了为出具本《法律意 见书》所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料、复印材料和对有关 事实的说明；其所提供资料上的签字和/或印章均真实、有效；其所提供的副本 材料或复印件与正本或原件一致；其所提供的资料文件和对有关事实的说明均真 实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 四、对于本《法律意见书》至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实， 本所律师依赖于发行人或其他有关单位出具的证明文件作出判断并发表法律意 见。 五、在本 《法律意见书》中，本所律师仅就本次发行及发行文件所涉及到的 法律问题发表意见。在本 《法律意见书》中如涉及会计、审计、信用评级、偿债 能力分析等内容，均为对发行人制作的发行文件及有关中介机构出具的专业报告 中列载之数据、结论的引述，该等引述并不构成本所及本所律师对这些内容的真 实性、准确性作出任何明示或默示的保证。 六、本所及本所律师同意将本《法律意见书》作为发行人申请公开发行本期 短期融资券注册或备案必备的法律文件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开 披露文件，并承担相应的法律责任。 七、本所及本所律师同意发行人在本期短期融资券备案文件中自行引用或 按交易商协会审查要求引用本《法律意见书》的内容，但发行人作上述引用时， 不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 八、本《法律意见书》仅供发行人为本次申请短期融资券发行之目的使用， 未经本所书面同意，发行人及第三人不得将本《法律意见书》用作任何其他目的。 一、发行人的主体资